刑事侦查立案标准论

顾富昌 李学高


立案，是刑事侦查活动的开端,没有立案则无所谓破案。立案工作首先需要解决的问题就是标准问题。有了规范的、统一的、可操作性强的立案标准才能做到科学立案，统计准确，全面、客观地反映一地区某时间段的社会治安状况，反之则不然。从目前的现状来看，刑事侦查立案标准的制定工作不容乐观，存在着诸多需要解决的问题。我们在调查研究中发现，当前的刑事侦查立案工作存在以下几方面的问题。
（注：刑事立案涵盖公安机关、检察机关、人民法院的相关工作，内容丰富。本文仅立足于对刑事案件侦查阶段的立案标准进行调查研究，阐述观点。人民法院受理刑事自诉案件的立案标准及刑事立案方面的其他内容不在本文论述范围之内）



一、存在问题

规范紊乱 标准不一
规范紊乱，标准不一是当前刑事侦查阶段立案工作的重要特征。刑事立案的总标准是《中华人民共和国刑事诉讼法》第八十六条之规定：“人民法院、人民检察院或者公安机关对于报案、控告、举报和自首的材料，应当按照管辖范围，迅速进行审查，认为有犯罪事实需要追究刑事责任的时候，应当立案。”其涵义有三：一、认为有犯罪事实；二、认为需要追究刑事责任；三、属于受理机关管辖。但在实际执行中，其具体表现形式呈现出了多样性。
有些标准是从有利于案件的侦查角度出发而制定的，这些案件破了后就该起案件而言是不能追究犯罪嫌疑人刑事责任的，我们不妨称之为侦查标准。如：公安部于1991年1月16日颁布实施的《扰乱社会秩序等六类刑事案件立案标准》“ 六、赌博案 以牟利为目的，聚众赌博的；或一次赌博赌资在一千元以上的。”后一种情形已经不切合当前的办案实践。但是，由于公安部未明文规定废止，也没有作出修正，有些地方公安机关仍然将此作为刑事侦查立案的标准，进行立案和破案统计。检察机关制定的刑事立案标准也有许多与此相类似的规定，这类立案标准目前占有很大的比例。
有些标准将立案与追诉有机地结合起来，立案的标准就是追究犯罪嫌疑人刑事责任的标准，该案件侦破后能够直接就此追究犯罪嫌疑人的刑事责任，可以称之为追诉标准。如：最高人民检察院、公安部于2001年4月18日颁布实施的《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》“ 七十八、附则 １、本规定中“追诉”是指公安机关立案侦查、检察机关审查批捕、审查起诉活动”。
还有许多罪别没有明文规定立案的标准，只能根据刑事诉讼法第八十六条的原则性规定进行评判了。如97年刑法典新增加的一些罪名。
这种规范紊乱的状况给我们当前刑事侦查立案、破案工作的质量带来了很大的负面效应。由于标准不统一，造成在执行中各抒其词、各执其理，你执行你的规矩，我实施我的办法，各地刑事立案数的统计比较也就淡化了其本质意义，在无奈之中显现了立案统计工作具有玩数字游戏的色彩。检察机关与公安机关在刑事立案监督和被监督工作中也常常为此争论不休。



次起不分 混淆概念
在刑事执法实践中，我们经常用到“次”与“起”这两个量词。它们既有严格的区别又密切关联，有时出现了混用的现象，将犯罪嫌疑人作的每“次”案均单独立为一“起”刑事案件，增加了立案、破案的总数。《现代汉语词典》（修订本；商务印书馆1996年第3版）对“次”的释义是：量词，指动作或事件重复出现的回数。对“起”的释义是：量词，义同“件、次”。这表明“次”和“起”在现代汉语中意义是相近的，有些场合两者可以通用。但从严格意义上讲，“起”不是刑事立法和司法解释中所使用的概念，这是司法机关为了方便案件统计结合汉语日常用语习惯而引用的概念，由于这概念的内涵和外延缺乏法律意义上的明确性，所以对其理解差异的包容性很大。《刑法》中有关表示作案回数的“次”的规定有12处，即第153条、第201条、第263条、第264条、第265条、第301条、第318条、第321条、第328条、第347条、第358条、第383条。在刑事司法解释中使用的也很多，如：《人民检察院直接受理立案侦查的渎职侵权重特大案件标准（试行）》 “ 九、徇私舞弊减刑、假释、暂予监外执行案 （一）重大案件 １、办理三次以上或者一次办理三人以上的； （二）特大案件 １、办理五次以上或者一次办理五人以上的。”
“起”只具有统计学上的意义，在刑事司法中当犯罪嫌疑人作的一次或几次案所产生的法律事实符合刑事立案条件的，我们称之为一“起”刑事案件。从现在的法律规定看，“次”的内涵与外延当然地包含“起”的概念与外延。有的一次作案所产生的法律事实就符合立案条件，有的多次作案所产生的法律事实才符合立案要件，但无论是一次作案符合立一起刑事案件，还是多次作案符合立一起刑事案件都仅是量的换算问题，从本质上讲它们仍然是包含与被包含的关系。目前，有很多法律文书上叙述某犯罪嫌疑人、被告人作案多少“起”，除非其所指的每“起”案件都符合刑事案件的立案标准，否则，我们认为这种用法是不适当的，没能正确区分二者用法的不同之处，有害刑事执法的严肃性，应当统一使用“次”。
同时，这种“次”、“起”不分现象为破案的泡沫工程敞开了大门，造成了破案绝对数的大幅度上升，实际战果被人为地放大。



治刑不分 重刑轻行
治安、行政案件与刑事案件立案标准交叉,界限不明是当前刑事立案工作的又一重要特征。有时明知是治安、行政案件，侦破后不能仅就此案追究有关人员的刑事责任，但依据有关规定（侦查标准）将其立为了刑事案件。在盗窃案件立案工作中，这个问题尤为突出。其他罪别如：诈骗、抢夺，在立案中也存在类似的问题。出现这种“治”“刑”不分的现象的主要是受重刑事轻行政的传统侦查要求和观念影响造成的。将一些发案率比较高，群众反响大的治安行政案件立为刑事案件开展侦查，以提高对这些案件的打击力度。这样做不符合刑事诉讼法的有关规定，也人为地增加了刑事案件的立案数，不能科学地反映出一时期的社会治安状况。实际上，将这些案件立为治案、行政案件以后，明确其为重点侦破打击的类别，这样做所产生的结果可能与将其立为刑事案件侦破所产生的结果没有多大的区别。
重刑事轻行政在信息化管理上也有明显的表现，很多地方只注重刑事案件的信息采集，实行微机化管理，对治安、行政案件却致之不顾，忽视了治安、行政案件与刑事案件之间因量的积累而发生的转化现象。例如：一犯罪嫌疑人连续作了多次盗窃案件，每次案件在案件未侦破之前只符合立治安案件的标准，但案件侦破后，由于是属犯罪的连续状态，累计数额已达到较大的标准，应当追究刑事责任，所以又转化成了刑事案件。如果我们不注重将治安、行政案件的信息输入案件系统，直接会影响到串并案侦查工作的效能，在审查中只能跟着犯罪嫌疑人的交待走，打被动仗。有时因案件信息没有采集，办案人员不能及时掌握有关的证据，导致出现犯罪嫌疑人被抓获后定不了案，不能正常进入诉讼环节的局面。所以，改变当前“治刑不分，重刑轻行”的状况是规范立案操作，改进统计方法的迫切要求。



理论匮乏 缺乏共识
目前，在立案标准理论方面尚缺乏深入的研究。见诸报纸、刊物的理论探讨性文章不多，有关立案的规定和理论散见于检察院、公安的文件之中，还没有形成系统的理论体系，这不利于公安机关本身的立案操作，也不利于检察机关的立案监督。刑事执法中，公安、检察为立案监督问题各执其理的现象并不鲜见。
有些人认为：立案标准和量刑标准既有联系又有区别，公安机关制订的各类立案标准应低于法院量刑标准。我们认为这种观点有其合理之处，但也有值得商榷的地方。立案标准与量刑标准既相区别又有联系这是正确的。立案是公安机关、人民检察院、人民法院在受理刑事案件时，经审查认为有犯罪事实需要追究刑事责任而决定启动的一个诉讼程序，标志着刑事案件侦查、审理活动的开始，属刑事诉讼法的范畴。立案标准作为立案的操作细则，其在总体上也属于刑事诉讼法的范畴。立案的结果在公安、检察环节是待破、破案和销案。追究刑事责任仅仅是立案的一个可能性的结果。量刑标准是人民法院以刑法典为主要依据，对各罪别的量刑档次，量刑幅度所作的具体规定或解释，属刑事实体法的范畴。追究被告人的刑事责任已成为现实。立案标准与量刑标准又有密切的联系。它们是可能性与现实性的关系，从立案开始侦查到法院定罪量刑是可能性向现实性的转化。
公安立案标准应低于法院量刑标准的观点值得商榷。我们认为，侦查标准、追诉标准与量刑标准的下限应当有机地统一起来。侦查标准因与刑事诉讼法第八十六条的规定相抵触，应逐步予以废止、修正。
“以人立案”和“以事立案”问题缺乏共识。公安机关主要采取以事立案的方式，很少以人立案。共同犯罪中有多名犯罪嫌疑人的往往只立一件刑事案件，一查到底，犯罪嫌疑人陆续归案的也同用一张《立案报告表》，不再另行立案。而在最高人民检察院于2000年1月13日颁发的《人民检察院立案监督工作问题解答》（[2000]高检捕发第1号）中，以人立案的理念通贯全篇。从侦查角度和简化手续角度出发宜采取以事立案的方式。从立案监督的角度看，以人立案的方式又是必不可少的。怎样对这两种立案方式进行磨合，尚待进一步研究和商讨。



二、关于当前刑事立案工作的建议

现行有关刑事立案标准的司法解释、部委规章、厅局文件从总体上看有些多、旧、乱。这些文件当中有些已明文规定失效，有的虽尚未明文规定失效但与现行的刑法典、刑事司法解释明显相抵触实际上已失效，这两类在立案操作时不难甄别。但是，有的文件则让人难以掌握执行。说其有效，其和现行的刑事法律规定不甚切合；说其无效，其没有明文规定失效。这种状况不利于具体执行人员进行规范操作。建议尽快对现有的刑事立案文件进行整理。常见罪别，比如盗窃犯罪，可以先制订出规范的、可操作性强的立案标准，以后逐步完善，待条件成熟后再制订一部统一的立案标准。制定立案标准的难易程度固然受犯罪类型的影响，有些犯罪类型如危险犯，其立案的可量化程度小。但在我国刑法典分则中，结果犯、情节犯、数额数量犯所占的比例是比较大的。如，以数额或数量作为构成要件要素的罪名约占整个刑法典的12%。制定立案标准的空间还是比较宽裕的。建议：

1、在法律依据上，以刑事诉讼法第八十六条之规定为总的指导原则，结合各罪别的相关立法、司法解释，以达到追诉的要求为基本的立案标准。

2、在法律事实上，以案源为立案的基本依据，即案件发生时的法律事实符合立刑事案件的标准的则立刑事案件，符合立治安、行政案件的则立治安、行政案件，不能人为地抬高或降低立案标准。例如：很多地方将盗窃数额未达到较大标准的治安案件也立为了刑事案件。对此，我们认为欠妥。因为这些案件没有犯罪事实，只有一般违法的事实，案件侦破后也不能就此案追究有关人员的刑事责任。这种做法不符合刑事诉讼法第八十六条的规定。

吉林省人民政府


吉林省基本建设管理若干规定
吉林省人民政府



为加强基本建设管理，缩短工程建设工期，保证工程质量，降低工程造价，提高基本建设的投资效益，根据国家有关规定，结合我省具体情况，对基本建设管理的若干问题，作如下规定：
一、加强设计管理
（一）设计要积极采用适合我省的国内外先进技术和有效的革新科研成果，努力提高设计质量和水平。大中型和重要建设项目的设计须做多方案比较，进行充分的技术经济论证。选定的设计方案必须技术先进、经济合理、安全适用，投资效益好。
（二）设计须由国家批准的设计单位进行。设计文件必须根据批准的设计任务书或可行性研究报告以及水文、工程地质和有关协议等基础资料进行编制。概算必须控制在批准的设计任务书规定的工程总投资内，超出设计任务书控制投资额的，必须报原设计任务书审批部门审批。
（三）设计单位在作出设计图纸时，必须同时做出施工图预算，一并提交给委托单位。施工图预算必须控制在批准的概算内，并要完整准确、符合实际情况，如遇情况不符，施工单位可提出施工图预算增减表，经设计单位、建设单位和建设银行审查同意后，作为签订工程合同的依据，
一次包死，建设银行按合同造价拨款。施工图预算超出概算的，应予修改施工图设计，不得以任何形式弄虚作假，扩大预算或预留投资缺口。
（四）设计审查部门要严格审查生产工艺、技术装备和各项技术经济指标，认真把好设计审查关，对设计深度不够，不符合设计任务书要求的设计不予审批；对未经原设计任务书审批部门批准，概算超出设计任务书控制额的设计不予审批。审批后的设计文件，不得任意修改。
实行设计审查责任制。凡因设计审查部门把关不严而造成重大损失和超投资的，要追究设计审查部门的责任。
二、建立基建项目负责人和工作班子资质审查制度
建设单位要根据项目建设的需要，选派懂业务、会管理、事业心强的人担任项目负责人，并组建工作班子，负责工程建设的组织工作。项目负责人和工作班子由项目主管部门审定。一般建设项目的负责人和工作班子配备方案报工程所在地区建委备案，地方重点建设项目的项目负责人和
工作班子配备方案报省基建办备案。
在确定基建项目负责人时，既要考虑工程建设的需要，又要考虑到项目建成后投入生产的需要。基建项目负责人原则上也应该是项目建成投产后的负责人，以便基建和生产相衔接。
三、建设工程实行招标承包制
（一）凡列为国家和省的重点工程及按合理工期组织的建设工程，除特殊情况外，都要实行工程招标承包制。其他工程也要积极创造条件实行招标承包制。
（二）标底由招标单位按照国家和省的有关规定，以及招标文件、概预算定额、取费标准等依据进行编制，并报招投标管理部门审查，保证标底符合工程的实际情况，公正合理。
（三）招标单位在确定工程中标价格时，要邀请有关部门参加，中标单位必须是具备相应资格、信誉好的单位，其提出的标价必须合理并接近标底。
（四）招标工作由项目主管部门和建设单位负责。各级基建综合管理部门和建设银行要做好对招标工作的指导、协调、监督和管理。招投标管理办法要按照国家和省的有关规定执行。
四、实行建设项目排队制度
（一）凡工业项目（包括新建、改建、扩建、复建的项目）和总投资100万元以上（含100万元，下同）的民用建设项目，年度基建计划下达后，都必须进行项目排队，搞好计划、设计、施工、物资等方面的衔接和投资、工程内容、施工图纸、设备材料、施工力量的全面落实。
对总投资100万元以下的民用建设项目可不进行项目排队。
重点工程排队由省基建办组织，一般工程由所在地区建委组织。建设项目排队要落实年度工程建设进度和竣工投产计划，并分别报省基建办和省建行备案。
（二）凡列入排队计划的项目，都必须集中人力、物力、财力予以保证。不具备条件的项目，不得下达排队计划。
五、实行建设项目开工报告制度
（一）凡工业项目（包括新建、改建、扩建、复建的项目）和总投资100万元以上的民用建设项目，都必须严格执行开工报告制度。开工报告由建设单位会同施工单位填写，按项目管理权限报主管部门审批；部属大中型建设项目的开工报告，经主管部门审查后，报国家计委审批；地
方大中型和重点项目的开工报告，经主管部门和工程所在地区建委审查后，报省基建办审批；一般小型项目的开工报告，经主管部门审查后，报工程所在地区建委审批。总投资100万元以下的民用建设项目，可不执行开工报告制度。
（二）建设项目的开工条件，必须是建设前期工作全部完成、施工准备已经就绪。未经批准开工的建设项目，不得施工，银行不得拨款。对擅自施工造成重大损失者，要追究其责任，并给予相应处理。
（三）已经执行施工执照审批制度并且效果比较好的地区，一般小型建设项目，可继续执行施工执照审批制度，但需要按省基建办《建设项目开工报告审批暂行办法》的有关规定予以补充完善。没有执行或已经执行但效果不好的地区的一般小型建设项目，一律执行开工报告制度。
六、加强工程质量监督检查
（一）在工程建设中，建设单位必须选派或聘请称职的工程技术人员担任工程质量监理员。质量监理员要严格按照国家有关规范、标准的要求，对建筑工程实行工序控制，上道工序不合格的，不准下道工序施工。施工单位在报月份计划完成情况统计表时，必须有建设单位工程质量监理
员签字，否则银行不予拨付工程进度款。
（二）施工单位在施工中，必须遵守各项技术管理制度和操作规程，确保工程质量达到施工验收规范和设计要求。
施工单位要建立完整的质量管理和检查机构，配备作风正派、责任心强、有一定技术水平和实践经验的人员担任质量检查员，负责工程的质量监督检查工作。对工程质量的评定，必须严格执行国家标准，不得弄虚作假，欺骗国家和用户。竣工工程的质量评定必须经企业领导和技术负责
人审核签字，经当地建筑工程质量监督站核验，否则质量评定一律无效。
（三）各市、地、州、县质量监督站负责本地建筑工程质量的监督工作。大中型工业交通建设项目可由建设单位自行负责监督。
（四）严格执行建筑工程质量保修制度。建筑工程竣工交付使用后，施工单位必须按照建设部颁发的《建筑工程保修办法》进行保修。在保修期内，因施工原因引起的质量问题，施工单位负责修理并承担其费用。
七、实行工程建设连锁责任制
各建设、设计、施工、物资供应单位之间都要建立连锁责任制，签订包保责任书。省重点工程由省基建办牵头组织签订；一般工程由各级建委牵头组织签订。要根据责任书执行情况，按规定实行奖罚。
八、加强竣工验收管理工作
建设项目按批准的设计文件规定的内容建完（工业项目经负荷运转和试生产考核能够生产合格产品，非生产项目符合设计要求能够正常使用）后，必须按照省基建办下发的《基本建设项目竣工验收实施办法》组织验收，办理固定资产交付使用的转帐手续。对已经达到验收条件，超过规
定的验收时间三个月，仍不验收和办理固定资产交付使用转帐手续的，计划部门不予安排生产和原材料，银行不予核贷流动资金。




1987年7月18日