目前我国《证券法》存在的主要问题及修改建议

殷 武
（西北政法学院 陕西西安 710063）


【摘 要】1999年7月1日正式实施的《证券法》确立了证券市场在我国经济发展中的法律地位，奠定了我国证券市场规范发展的基本法律框架，成为我国证券市场法律体系建立过程中一个重大的里程碑，对我国证券市场稳定发展起到了规范和巨大推动作用，但实践证明，它尚存在着许多不足，笔者认为，在投资者保护、上市公司收购、立法技术等八个方面亟须完善，现针对这些问题，提出相应修改建议。
【关键字】证券法 主要问题 修改建议
1998年12月29日由第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，并于1999年7月1日正式施行的《证券法》是我国第一部由专家学者牵头组织起草、而后提交全国人大常委会审议通过的经济法律，也是最贴近市场脉搏、最触动权益行为的第一部经济法律，证券法的出台，确立了证券市场在我国经济发展中的法律地位，奠定了我国证券市场规范发展的基本法律框架，成为我国证券市场法律体系建立过程中一个重大的里程碑事件。
多年的实践证明，《证券法》的实施对我国证券市场稳定发展，起到了规范和巨大推动作用，发挥了优化资源配置、促进经济结构调整、筹集社会资金、推进股份制改造、建立现代企业制度、促进经济发展等各方面的功能。但随着时间的推移，尤其是我国加入WTO后，我国证券市场出现了很多新情况，面对证券市场对外开放所带来的机遇和挑战，要更好地发挥证券市场的功能，更好地服务于“全面建设小康社会”的宏伟目标，我国《证券法》尚存在着许多不足，亟需对《证券法》的有关规定做出必要的修改和补充，使之更有利于保护投资者的合法权益，更有利于资本市场的健康发展，对此，笔者提出几点意见与建议：
一、关于投资者保护问题——民事责任制度不完善
近几年来,证券市场上侵犯投资者权益的事件不断出现,在一定程度上已经影响到证券市场的稳定。投资者是弱势群体，受害最深最大。而《证券法》中的诸多缺漏，使得《证券法》未能充分有效地发挥出保护中小投资者的合法权益、遏制违法行为的作用。如民事赔偿责任的相关部分，主要是民事赔偿制度，《证券法》法律责任一章中，涉及行政责任的有30余条，涉及刑事责任的18条，而民事责任仅有原则性的2条。证券法中民事责任的缺位，目前已实际影响了司法实践。《证券法》第63条规定仅仅涉及虚假陈述的民事赔偿，对内幕交易和操纵市场的民事赔偿未作规定，而对“虚假陈述民事赔偿”的规定也很笼统、概括。在2002年“1·15”通知发布及2003年1月司法解释出台前，我国《证券法》相关证券管理法规仅规定了各种证券违规行为的行政处罚与刑事责任。追究欺诈者的行政责任和刑事责任虽然可以对欺诈者予以惩戒，但是在欺诈行为中受害的投资者的利益却得不到补偿。 “保护投资者的合法权益”有时因缺乏相应的具体措施而可能成为一句空话，因此，证券法中民事责任制度的建立与完善是个突出的问题，可以说到了刻不容缓的地步。
建议：在证券法修改时把投资者的力量利益保护放在首位，建立完善的投资者保护机制。
1、在《证券法》修改时，增加“投资者协会”一章，赋予投资者依法有成立投资者协会组织的权利，同时规定投资者协会的法律地位、作用与职能，充分体现和贯彻保护投资者的基本原则。
2、完善《证券法》中的民事责任相关部分, 建立民事赔偿制度。目前，最高法院的司法解释只是针对因虚假陈述引发的证券侵权民事赔偿，而对证券市场上操纵市场和内幕交易这两类常见的、危害更大的民事侵权行为，没有做出规定，内幕交易、操纵市场引发的证券侵权民事赔偿，仍然因缺乏具体的法律依据而让受证券欺诈的受损当事人没有权获得赔偿。因此，建议立法将内幕交易、操纵市场也纳入民事赔偿范围，通过推动股东诉讼，将有效遏制证券欺诈行为。
3、立法应明确规定挪用客户保证金、客户交易结算资金、客户托管的债券的行政责任，给客户造成损失的应承担刑事责任及相应的民事赔偿责任。
4、针对证券发行、上市、交易等环节中出现的效益不佳的公司上市、高溢价发行、发行规则不当、基金申购特权、疯狂的圈钱等诸多损害投资者利益的现象，须采取严格的科学管理制度，加强国家监管部门监管及处罚力度，严格市场准入制度。
二：关于券商的问题
1、根据《证券法》有关规定，证券公司或证券经营机构是从事证券业务，并经证券监督管理机构批准设立的机构。但，何谓证券业务？怎样才能得到证券监督管理机构批准？以及证券监督管理机构批准权限有多大？《证券法》没有做出明确的界定，实践中易造成无法可依，行政机关无法行使权力或权力滥用的现象。同时，实践中证券公司或证券经营机构大量从事着诸如证券经纪、证券自营、证券承销、证券投资顾问、证券委托资产管理等业务，但立法上却没有对此做出界定与规制，使其目前在立法上处于真空状态，以致出现了问题在法律上找不到处罚依据。同时对何为承销业务？自营业务？经纪业务等均没有明确的界定。
建议：《证券法》修改时对证券业务作清晰的界定，包括证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务、证券投资顾问业务、证券委托资产管理业务等证券业务。为了避免实践的混乱，有必要对属于证券公司的专营证券业务作清晰的界定，对专营业务和非专营业务作明确规定，将委托资产管理业务、证券投资顾问业务、私募发行的证券承销业务等均列为非证券公司专营业务。
2、券商的经纪业务面临着严峻的挑战。浮动佣金制推行后，为客户最大程度地提供个性化的增值服务，将成为券商吸引和留住客户的核心手段。《证券法》第137条只规定了代理客户买卖证券的证券公司是证券经纪人，依法严格来讲，只有法人机构证券公司才是证券经纪人。对于券商的内部员工或者外聘人员不能成为证券经纪人，这样，券商的经纪业务受到了很大的限制，收益将大为减少，不利于证券公司的发展，也不利于证券业的健康发展。
建议：在《证券法》修改时增加证券经纪人制度：笔者认为建立证券经纪人制度可以借鉴《保险法》及相关法规关于保险经纪人的规定，明确证券经纪人法律地位、资格认证、业务流程、管理制度、法律责任，以及明确它与券商的关系。
3、核准制下的通道周转制度存在许多弊端，亟待解决。
建议：《证券法》修改时应增加保荐人制度的规定：立法要明确规定券商，要建立并完善保荐人制度，规定保荐人的尽职调查义务，并授权证监会就保荐人的具体业务细化规则、尽职督导标准做出规范性规定。
4、《证券法》对券商的监管大部分体现在事后的处罚上，具有事后性、滞后性，而对券商的日常业务的监管缺乏制度性规定，无法对券商的违法违规行为做出及时预警。
建议：在《证券法》中增加券商的业务报告考评制度，作为监管机关监管的依据。《证券法》将证券公司划分为经纪类与综合类公司，旨在形成券商有序的竞争机制，以便于监管机关的监督与管理。为使竞争的环境更为公平、合理，要求券商对各种业务的进行开展，定期向监管机关报告，由监管机关对其进行考评。
5、我国经济目前正面临着大规模的结构性调整，新一轮的并购重组浪潮为券商财务顾问业务的开展提供了有利的契机和广阔的空间。而我国目前券商从事财务顾问的业绩非常单薄，这与券商固守“通道”业务不无关系。
建议：修改《证券法》时，应明确券商可以从事并购财务顾问业务，将其纳入综合类券商的业务范围。这样，可以在财务顾问业务的“通道”方面做出突破，引导综合性证券公司朝着规范的投资银行方向发展，从而将更有利于国有经济的重组。
6、《证券法》明确规定：“禁止证券从业人员交易股票”，其目的是通过禁止业内人员进行证券交易 ，防止证券市场风险，但实际中效果并不理想。
建议：对这个问题的态度与做法，是不能笼统、一刀切的禁止，应禁止的是证券从业人员利用职权、内幕消息进行的证券交易，而业内人员正常的证券交易应该是允许的，但要求是必须有报告制度，以接受监督管理。建议立法明确规定：“证券从业人员若进行证券交易，必须向从业机构严格履行事先申请、事后报告制度，接受监管机关的监管。禁止证券从业人员利用职权、内幕消息进行证券交易”。
三、关于证券交易所问题
证券交易所作为组织市场交易的核心环节，一旦产生运作上的混乱，将对证券市场造成灾难性的后果。从我国目前现有的上海、深圳两个证券交易所运作来看，在组织结构上，均为会员制交易所。证券交易所是个什么性质的组织、它的权限有哪些？总经理的法律地位、职责权限有那些？理事会和总经理的法律地位、职责权限及两者之间的关系如何等最重要的问题，我国《证券法》均未对此做出明确规定，这种回避重要事项的立法会使该章节规定的必要性大打折扣，在实践中极易造成权责不清和管理混乱。
建议：（1）理顺证券交易所的运作架构，将其按会员制组织的法律性质界定，由会员组建、会员所有，是会员自我管理的自治实体；现今我国已加入WTO，更应按国际通行的惯例，建立完善的法人治理结构，建议在《证券法》修改时增加：“证券交易所的最高权力机关为理事会，法人代表是理事长；交易所的总经理由理事会聘任或选任，并向理事会负责并报告工作”。可见，以立法方式明确交易所的运作架构，应当成为《证券法》的一项重要内容；（2）强化和完善交易所自律管理,是今后一段时间我国证券市场制度建设的重要内容。交易所应加强自身各方面制度的建设，完善内部管理机制；加强对会员的监督、管理，以及加大对会员单位违规事件的处罚力度。
四、关于发行的问题
1、《证券法》调整证券的发行和交易活动，但未区分证券公开发行与否，这必将使非公开发行证券的发行和交易活动出现法律适用上的困惑。例如《证券法》第3条规定“证券的发行、交易活动必须实行公开、公平、公正的原则”，而对非公开发行的证券（如未上市的股份公司的股票）的发行未做明确界定，实质上，其并未公开化，根本上也无法适用《证券法》关于股票发行的规定。由此可见，不将公开发行的证券和非公开发行的证券予以区分，就会造成事实上的有法不依，不利于维护法律的严肃性。
建议：应将法律上规定的公开发行证券之发行和交易活动与非公开发行证券之发行及交易活动予以细致化分。
2、私募发行目前监管部门仍按特例操作，其应按何种程序报经批准，如何履行信息披露义务以及如何控制风险等问题均缺乏法律的明确规范。《证券法》如果把非公开发行的证券排除在管辖范围之外，证券市场存在极大风险。对私募发行会形成法律规制上的“真空地带”。
建议：在《证券法》中明确规定：“向特定对象发行证券的具体办法，由国务院证券监督管理部门另行制订”。国务院证券监督管理部门应立即就“向特定对象发行证券的具体办法”做出详尽的规定。
五、关于交易的问题
1、《证券法》第33条规定“证券在证券交易所挂牌交易应当采用公开的集中竞价交易方式”。对上市证券的交易，仅规定集中竞价方式有失偏颇，在大宗股票交易过程中采取集中竞价方式，不但会加大买方的交易成本，影响市场的流动性，而且可能导致股指的突然波动，影响证券市场的稳定，因此，该条规定已无法满足证券市场进一步发展的需要。
建议：对证券交易的方式做出更全面的规定，将《证券法》第33条规定“证券在证券交易所挂牌交易应当采用公开的集中竞价交易方式”。后增加“对于大宗交易方式由国务院证券管理部门另行制定”。 国务院证券管理部门可将深圳、上海证券交易所已实施的大宗交易制度上升为部门规章。
2、《证券法》第三十五条规定：“证券交易以现货进行交易。”是以防范风险为目的,不允许有做空机制，在一定程度上起到了防范风险的作用，但在今后可能会阻碍证券市场的发展，也不符合国际潮流，在WTO情况下难以与世界接轨。
建议：放宽对券商融资融券政策的有关限制，允许证券公司向客户融资融券。将《证券法》第35条“证券交易以现货进行交易”。修改为:“证券经营机构在交纳一定保证金的前提下，可以为客户提供融资融券服务，具体方法由国务院证券监督管理机构另行制定”。建议第36条改为“证券经营机构可以为客户提供融资融券服务”。
3、现实中大量存在的场外交易问题。如退市股票的柜台转让、非流通股的协议转让、法人股司法委托拍卖等，《证券法》对此却采取了回避的办法。
建议：立法明确规定：“对场外交易应该依法进行，具体方法由国务院证券管理部门另行制定”。
4、《证券法》第106条规定：“证券公司接受委托或者自营,当日买入的证券,不得在当日再行卖出”，可见，这种制度的确立之初是为防止股市过度投机而设立的，而经过形势的发展，该条已越来越不适应证券市场发展的要求。
建议：恢复“T+0”交易，将《证券法》第106条修改为“证券公司接受委托或者自营,当日买入的证券，在当日可以卖出。”
5、《证券法》第133条规定，禁止银行资金违规流入股市。但，实际上近年来银行资金已开始通过证券公司拆借、股票质押等形式已进入证券市场。2000年2月央行和证监会发布的有关办法，就拉开了股票质押贷款的序幕。因此，证券法现有规定亟需待修改。
建议：《证券法》第133条可修改成：“金融机构可按国家有关法律法规，进行同业拆借、受托理财、股票质押贷款、投资基金业务及其它合法形式进入证券市场。禁止银行资金违规流入股市”。
六、关于上市公司收购中存在的问题
辽宁省抚顺市人民政府


抚顺市人民政府令
　（第５６号）


　　《抚顺市计划生育细则》业经市政府第７次常务会议修订，现重新印发实施。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长　周银校
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九九年三月十三日
　　　　　　　　　　　　　

第一章　总则





　　第一条　为了实行计划生育，使人口的增长同经济和社会发展相适应，促进社会主义现代化建设，保障民族繁荣，根据《辽宁省计划生育条例》和有关法律、法规的规定，结合我市实际，特制定本细则。


　　第二条　凡居住在我市行政区域内的我国公民和常住户口在我市的我国公民离开我市的，均应遵守本细则。
　　本市及驻本市的一切机关、团体、企业、事业单位和其他组织，都应执行本细则。


　　第三条　提倡和鼓励晚婚、晚育、少生、优生。按计划生育子女，是夫妻双方的义务，自愿节制生育，是有生育能力夫妻的权利，受法律保护。


　　第四条　实行计划生育，应坚持以宣传教育为主、避孕为主、经常工作为主的方针，实行依法管理和加强科学管理，辅之以行政、经济措施。
　　坚持计划生育工作与发展社会主义市场经济、建设社会主义精神文明、建立文明幸福家庭相结合。


　　第五条　从事计划生育工作的人员必须依法履行职责。

第二章　管理与监督





　　第六条　市、县（区）计划生育行政管理部门是计划生育工作的主管部门，在同级人民政府领导下负责本细则的实施和监督检查工作。计划、卫生、医药、民政、公安、劳动、城建、财政、教育、司法行政、工商行政、国土规划等部门应按各自分工做好工作，实行综合治理。
　　充分发挥各级计划生育协会在计划生育工作中的带头、宣传、服务、监督、交流的作用，协助政府作好计划生育工作。


　　第七条　县（区）、乡（镇）人民政府负责本辖区的人口与计划生育工作，把人口计划纳入国民经济和社会发展总体规划，坚持计划生育工作同经济建设一起抓。


　　第八条　县（区）、乡（镇）人民政府应当加强对计划生育工作的领导，实行和完善人口与计划生育目标管理责任制。
　　各级主要负责人对本辖区、本单位计划生育工作要亲自抓、负总责，并把计划生育工作作为考核政府政绩和单位负责人实绩的一项重要内容，施行一票否决权。
　　各地区、各单位还应把计划生育纳入群众性的创建文明地区和文明单位的活动。


　　第九条　县（区）、乡（镇）人民政府要加强计划生育工作的组织建设和队伍建设，健全各级计划生育服务网络，稳定计划生育工作队伍。
　　乡（镇）人民政府、街道办事处要设置计划生育工作机构，并配备计划生育工作人员。
　　村（居）民委员会要指定人员负责计划生育工作。


　　第十条　各机关、团体、企业、事业单位及其他组织应实行法定代表人负责的计划生育工作责任制，并设置计划生育工作机构和配备专（兼）职工作人员，建立切实可行的工作制度，保证计划生育各项工作落到实处。
　　计划生育专（兼）职工作人员要持证上岗。
　　对从事计划生育工作的专（兼）职工作人员实行岗位津贴。


　　第十一条　县（区）、乡（镇）人民政府，各单位应按国家有关规定，对计划生育事业所需要的人力、财力、物力作必要的安排，提供必要的工作条件和劳动保护，以保证计划生育工作的开展。
　　乡（镇）统筹和村提留费中，应有一定比例用于计划生育事业。其中不足部分，应根据实际情况，明确渠道，由乡（镇）人民政府妥善解决。


　　第十二条　各级计划生育机构应开展计划生育系列保险，使社会保障功能与计划生育工作有机地结合，从而满足育龄人口的需求。

第三章　育龄人口管理





　　第十三条　各基层单位（含承包、租赁）都必须与上级主管部门签订计划生育责任状或计划生育合同。对无主管部门和县、区属单位由所在区域签订计划生育责任状或计划生育合同。
　　凡未到晚婚年龄而结婚，要与所在单位签订晚育合同。
　　村（居）民委员会和其他基层单位应当在育龄人员自愿的基础上，与其签订计划生育合同。


　　第十四条　农村中的育龄人员由乡（镇）管理。
　　人口与户籍分离的育龄人员由户籍所在地和居住地共同管理，以现居住地管理为主；地处城市的农村联社中的育龄人员由县（区）、乡（镇）、街道共同管理，并以乡（镇）管理为主。
　　流动人口计划生育管理，按照《抚顺市流动人口计划生育管理暂行规定》执行。


　　第十五条　育龄职工（含临时工、外用工）管理，由其所在单位和其主管部门管理为主，其居住地的乡（镇）人民政府、街道办事处配合管理。


　　第十六条　下岗育龄职工（含停薪留职、休长假、工伤三个月以上的，企业内部提前退休、退职等）所在单位负责做好计划生育有关政策、法规的宣传，掌握其婚育状况，签订计划生育合同，建立健全计划生育档案、卡册，定期对其进行孕情、环情监测。


　　第十七条　下岗育龄职工所在单位应在育龄职工下岗１５日内，将其名单移送其居住地，经其居住地确认后，即纳入居住地配合管理范围。
　　被所在单位开除、除名或自动离职、辞职的育龄人员，由批准之日起１５日内，原单位应派人到其居住地履行计划生育移交手续，同时纳入居住地计划生育管理范围。


　　第十八条　应落实节育措施的育龄职工必须落实节育措施，对已经计划外怀孕的，必须采取补救措施，终止妊娠。
　　动员计划外怀孕者采取补救措施，以育龄职工所在单位负责处理，并由所在县（区）计划生育行政管理部门协调，所作出的有关决定，相关各方要认真执行。


　　第十九条　育龄职工被新单位聘用的，由新的用工单位负责管理。
　　育龄职工被新单位招（聘）用６个月以上发生计划外生育的，视为新单位发生计划外生育。
　　育龄职工被新单位招（聘）用未满６个月发生计划外生育的，视为原单位发生计划外生育。
　　租赁柜台和摊床从事经营活动的育龄人员，由出租单位负责。


　　第二十条　下岗育龄职工现居住地乡（镇）人民政府、街道办事处配合各单位做好下岗育龄职工的计划生育管理，将下岗育龄职工名单交到居（村）委会，定期进行走访，并建立健全其计划生育档案、卡册，对计划外怀孕者，及时同其所在单位联系，通报情况，共同做好工作。


　　第二十一条　无业育龄人员由所在乡（镇）、街道负责管理。
　　保外就医育龄人员由其配偶居住地负责，有关执行保外就医的部门配合管理。
　　缓刑、假释育龄人员，由其乡（镇）、街道负责，公安部门配合管理。


　　第二十二条　服刑和劳动教养的育龄人员分别由对其负责执行的监狱和教养院管理。其配偶探视需留宿的，应持有居住地乡（镇）、街道计划生育机构开具的计划生育证明，否则不得留宿。

第四章　生育调节





　　第二十三条　男２２周岁以上、女２０周岁以上依法确立婚姻关系后，属初次生育的，怀孕后，须持有关证件到当地乡（镇）人民政府、街道办事处计划生育机构办理生育手续。


　　第二十四条　提倡和鼓励一对夫妻生育一个孩子。符合下列情况之一的夫妻，且女方达到再生育年龄，经申请，由县（区）计划生育行政管理部门批准后，可再生育一个孩子：
　　（一）只有一个孩子，经市病残儿医学鉴定组确诊为非遗传性残疾，不能成长为正常劳动力的；
　　（二）双方均为独生子女，并且只有一个孩子的；
　　（三）再婚前一方只生育一个孩子，另一方未生（养）育的；
　　（四）再婚夫妻一方计划内生育两个孩子，另一方未生育且年龄在３０周岁以上的；
　　（五）双方均为农民，其中一方是独生子女，并且只有一个孩子的；
　　（六）双方均为少数民族，女方是农民，并且只有一个孩子的；
　　（七）女方是农民，并且只有一个女孩的；
　　（八）双方均为农民，其中一方是人口稀少的少数民族，并且只有一个孩子的；
　　（九）同胞兄弟两人以上均为农民，只一人有生育能力，并且只有一个孩子的；
　　（十）农民中的有女无儿户，其中招婿的一女，只有一个孩子的；
　　（十一）双方均为农民，其中一方残疾，相当于残废军人二等甲级以上标准，并且只有一个孩子的；
　　（十二）经省计划生育行政管理部门批准的其他特殊情况。
　　符合本条第一款规定准许再生育一个孩子的夫妻，有下列行为之一的，不得再生育，再生育的按超生处理：
　　（一）怀孕后无正当理由，擅自进行引产的；
　　（二）生育后自报婴儿死亡，无确凿证据证明死亡和死亡原因的。
　　符合本条第一款规定准许再生育一个孩子的夫妻应缴纳社会负担费，具体标准按市人民政府规定执行。


　　第二十五条　符合生育一个孩子规定的夫妻收养或者送养一个孩子的，不得再生育；符合生育两个孩子规定的夫妻生育、收养、送养合计已达两个孩子的，不得再生育；符合第二十四条第一款（四）项规定的夫妻生育、收养、送养合计已达三个孩子的，不得再生育。

第五章　优生与节育





　　第二十六条　各级计划生育机构应对育龄夫妻进行计划生育、优生优育知识教育，宣传、普及计划生育科学知识。


　　第二十七条　育龄夫妻应当接受优生优育指导。孕妇应当接受产前检查。除夫妻患有遗传性疾病，经市计划生育医学鉴定组批准，在指定的医院对胎儿进行检查外，严禁任何单位或个人对胎儿进行性别鉴定。
　　经县级以上医疗保健机构检查诊断，育龄夫妻一方患有疾病可能使下一代出现严重缺陷或严重遗传病的，禁止生育，已怀孕的，应当终止妊娠，并采取有效的节育措施。


　　第二十八条　有生育能力的夫妻必须自觉落实安全可靠的节育措施，提倡生育一个孩子的育龄妇女放置宫内节育器；有两个以上孩子的育龄夫妻，一方做结扎手术。计划外怀孕的必须及时终止妊娠，并在乡（镇）人民政府、街道办事处规定的期限内履行。
　　参加孕情检查和落实节育措施的实施办法由县（区）人民政府从当地实际情况出发制定。


　　第二十九条　县以上医疗、妇幼保健和计划生育技术服务单位，应开设优生优育、节育技术咨询门诊。计划生育技术服务网络为育龄夫妻提供避孕药具和施行节育手术。


　　第三十条　计划生育行政管理部门负责计划生育技术服务的综合管理，建立健全计划生育技术服务网络，开展计划生育技术服务工作。计划生育、医药、卫生等科研机构，应当加强计划生育科研工作，为育龄夫妻提供安全有效的避孕药具和节育技术。


　　第三十一条　凡经销避孕药具，按《辽宁省计划生育条例》规定办理有关手续，省有新规定后，按新规定办理。


　　第三十二条　节育手术必须由持有节育手术合格证的医务人员，在具备手术条件的单位，严格按操作规程施行，确保受术者的安全。
　　个体行医人员不得施行节育手术。


　　第三十三条　因病或其他情况变化允许再生育的，需要摘取宫内节育器，凭所在单位证明或乡（镇）、街道计划生育机构介绍信；需做输精管或输卵管吻合手术的，持县、区计划生育行政管理部门的介绍信和生育证明，方可到有关医疗单位施行。


　　第三十四条　因施行节育手术而引起的并发症，须经市以上计划生育医学鉴定组确认后，按国家有关规定处理，并享受其待遇。


　　第三十五条　其他同计划生育有关的技术鉴定，由县以上计划生育行政管理部门按有关规定办理。

第六章　优待与奖励





　　第三十六条　男２５周岁以上，女２３周岁以上初婚登记的，为晚婚；女２３周岁以上婚后怀孕生育第一个孩子的，为晚育。
　　职工晚婚的，婚假除国家规定的３日之外，增加７日，夫妻双方谁达到晚婚年龄谁享受；晚育的，给男方护理假７日；晚育并领取《独生子女父母光荣证》的，产假在国家规定的９０日之外，再增加６０日，难产者另外增加产假１５日。
　　农民晚婚的，减免当年义务工５日；晚育的，减免当年义务工７日，晚育并领取《独生子女父母光荣证》的免去当年全部义务工。
　　晚婚假、晚育并领取《独生子女父母光荣证》和因难产而增加的产假，男方护理假期间，按出勤对待，工资照发，不影响评先进。
　　不享受国家和省规定的婚假、护理假和产假待遇的，由所在区域、单位参照上述标准给予其他优待。


　　第三十七条　合法夫妻终生自愿只生（养）育一个孩子，并已经落实节育措施，女方年龄在２３周岁零９个月至４９周岁之间的，可以申请领取《独生子女父母光荣证》，并享受独生子女父母奖励费及有关待遇。


　　第三十八条　夫妻终生只生（养）育一个子女并领取《独生子女父母光荣证》的，享受下列待遇：
　　（一）独生子女父母奖励费，从领证之月起至孩子１４周岁止，城镇户口的每月１０元，农村户口的每月５元至１０元或者给予相应待遇（含减免义务工、少收或免收提留、降低承包指标、多承包土地、山林、果树）等；
　　（二）划分宅基地时，独生子女按两个孩子计算；
　　（三）独生子女托幼费按当地财政部门规定的补贴标准由所在单位补贴；
　　（四）独生子女是农业户口的，可按两人份分给自留地、口粮田或者相应待遇；
　　（五）农村的独生子女家庭，在扶贫致富和乡镇企业招工方面享受优先照顾；
　　（六）独生子女的父母是职工的，退休后每月增加５元退休费；是农民的，年老或者丧失劳动能力后，由当地人民政府给予照顾。


　　第三十九条　对符合生育两个孩子条件，但自愿生育一个孩子的夫妻，除享受独生子女有关待遇外，由所在单位或当地人民政府给予表扬和奖励。要求生育第二个孩子的，停止享受前条所列各项待遇，已领取的独生子女父母奖励费应当全部退回发给单位，用于计划生育事业。


　　第四十条　夫妻未生（养）育子女的或者夫妻已经领取《独生子女父母光荣证》后，其子女在未生育前即死亡，并不再生（养）育子女的，享受下列待遇：
　　（一）是职工的，退休后按本人标准工资全额发给退休费；依据其他规定已按本人标准工资全额发给退休费的，每月增加５元；
　　（二）是农民的，年老或者丧失劳动能力后，享受五保户待遇。


　　第四十一条　独生子女的父母和未生（养）育的夫妻退休后，每月应增加的退休费，实行退休费社会统筹的企业，由统筹退休金中列支；未实行退休金社会统筹的企业，由营业外支出中列支；机关、事业单位在行政、事业退休经费中列支。


　　第四十二条　接受计划生育手术的，所发生的医疗费用，按规定标准报销，并按国家有关部门规定的假期，凭医师开具的诊断书休假。
　　在规定的休假期间，职工按出勤对待，工资照发，不影响评先进。
　　对不按要求落实节育措施造成人流、引产的，可凭医师开具的诊断书休息，但不享受前款待遇。


　　第四十三条　各机关、团体、企业、事业单位，必须落实计划生育有关优待与奖励政策。对在计划生育工作中做出显著成绩的单位和个人，由人民政府或计划生育行政管理部门给予表彰和奖励。


　　第四十四条　鼓励群众对计划生育工作的监督，对举报超生查实的，由被举报人所在县（区）计划生育行政管理部门给予举报人１００元至２００元奖励。

第七章　收费与处罚





　　第四十五条　夫妻违反计划生育规定，有下列计划外生育行为的，由乡（镇）人民政府、街道办事处征收计划外生育费：
　　（一）女２０周岁零９个月以下生育的，为早育，未达到规定生育年龄生育的，为抢生，对早育、抢生的，征收１０００元至５０００元计划外生育费；
　　（二）违反本细则规定，多生育的为超生，对第二个孩子属于超生的，征收５０００元至５万元计划外生育费，对第三个孩子以上属于超生的，征收１万元至１０万元计划外生育费；
　　（三）符合生育一个孩子规定的夫妻收养或者送养一个孩子后又生育一个孩子，按第二个孩子属于超生征收计划外生育费，符合生育两个孩子规定或者符合第二十四条（四）项规定的夫妻，生育、收养、送养合计已达两个或者三个孩子后又生育一个孩子的，按第三个孩子以上属于超生征收计划外生育费；
　　（四）不符合《中华人民共和国收养法》规定，无《收养证》或收养公证书收养的，为非法收养，第一个孩子是非法收养的，征收１０００元至５０００元计划外生育费，第二个孩子以上是非法收养的，比照（二）项规定征收计划外生育费；
　　（五）未依法确立夫妻关系生育的，为非婚生育，第一个孩子是非婚生育的，征收１０００元至５０００元计划外生育费，第二个孩子以上是非婚生育的，比照（二）项规定征收计划外生育费，对非婚生育的，分别计算子女数，并分别征收计划外生育费；
　　（六）对下列计划外生育情节严重的，可征收１５万元以内计划外生育费：污辱、欧打计划生育工作人员，且有计划外生育行为的；公开攻击、抵制计划生育政策、法规，且有计划外生育行为的；不择手段，弄虚作假，且达到计划外生育目的的；超生两个以上孩子的；第四个孩子以上属于超生的；其他情节严重，影响极坏的。征收１５万元以内计划外生育费的，必须由县级人民政府决定，并报市计划生育行政管理部门备案。
　　收取的计划外生育费，应当全部用于计划生育事业。


　　第四十六条　对早育、非婚生育的，除征收计划外生育费外，职工产期休息时停发工资，不发生育费，生育中的一切医疗费用自理，在批准生育前，子女托幼费自理。
　　对于超生的，职工产期休息时不发工资，生育中的一切医疗费用自理，其超生子女不得享受直系亲属劳保医疗待遇，托幼费全部自理。农民的超生子女在１４周岁前，不分给自留地、口粮田。
　　对计划外生育的职工，三年内不得提职、不得评为先进工作（生产）者，学徒工、试用干部延长一年转正，在机关、事业单位工作的降职务工资两级，在企业工作的降工资一级，对情节严重的，可由所在单位给予行政处分。


　　第四十七条　对因生女孩男方制造各种理由而提出离婚的，应当批评教育，驳回离婚请求；如需准予离婚的，经办机关应当在法律文书上注明离婚原因。男方再婚后，夫妻不准生育，生育的按照超生处理。


　　第四十八条　机关、团体、企业、事业单位职工出现超生的，对夫妻双方所在单位各征收当年经费或者税后利润５‰的计划外生育费，但收费不得少于５０００元。


　　第四十九条　对育龄夫妻违反节制生育管理规定的行为，依照下列规定给予处罚：
　　（一）在规定的期限内未参加孕情检查的，处以５０元至１００元罚款；
　　（二）在规定的期限内未落实节育措施的，按日处以１元至１０元罚款，直至采取节育措施止；
　　（三）计划外怀孕后未在规定的期限内终止妊娠的，按日处以２０元至５０元罚款，直至终止妊娠止。


　　第五十条　对夫妻违反计划生育管理秩序的行为，依照下列规定给予处罚：
　　（一）符合生育一个孩子的规定，未办理生育手续生育的，处以５０元至１００元罚款；
　　（二）符合再生育一个孩子的规定，未办理批准手续已经怀孕或者生育的，处以２００元至５００元罚款。
　　对上述当事人处以罚款后，应当同时办理生育手续或者批准生育手续；符合再生育一个孩子规定的，另行征收社会负担费。


　　第五十一条　对有干扰和破坏计划生育行为的，除由所在单位或者上级主管部门给予行政处分外，还应当按下列规定给予行政处罚：
　　（一）对瞒报计划外人口出生统计数字的直接责任者，每例处以１００元至５００元罚款，同时取消个人或者单位荣誉称号；
　　（二）对出具出生、死亡、病残儿鉴定、结扎、上环、妊娠、终止妊娠和批准生育等假证明的，每例处以５００元至１０００元罚款，造成计划外生育的，每例处以１０００元至２０００元罚款；
　　（三）对未经批准擅自进行胎儿性别鉴定的当事人、责任者及其单位，每例分别处以１０００元至２０００元罚款，并没收全部违法所得，对经查确属因胎儿进行性别鉴定已堕胎者，不再批准当事人再生育；
　　（四）对擅自进行节育吻合手术或者非法为他人摘取宫内节育器的责任者，每例处以１０００元至３０００元罚款，并没收全部违法所得；
　　（五）对没有节育手术合格证人员施行节育手术的，每例处以５００元至１０００元罚款，并没收全部违法所得，对受术者造成意外伤害的，应承担全部医疗费用并补偿直接经济损失；
　　（六）对未经市计划生育行政管理部门核发许可证而经销避孕药具的，处以２０００元至５０００元罚款，并没收全部违法所得；
　　（七）为计划外怀孕或者超生人员逃避计划生育管理提供帮助的责任者（容留、转移、隐瞒的房主、用工单位），视情节轻重处以５００元至１０００元罚款。


　　第五十二条　计划外怀孕外流躲藏者在外流期间采取补救措施的，医药费、节育手术费自理。


　　第五十三条　对侮辱、威胁、欧打、伤害从事计划生育工作人员或以其他方式阻碍计划生育工作人员执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》处罚；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第五十四条　遗弃、残害婴儿及歧视、虐待生女孩的母亲的，按照《中华人民共和国收养法》、《辽宁省实施〈中华人民共和国妇女权益保障法〉办法》等有关规定处罚。


　　第五十五条　凡未达到计划生育工作指标要求的，不得评为文明地区和单位或者综合性先进单位，并对该单位的有关负责人扣发当年奖金，同时给予通报批评；造成人口严重失控的，由上级机关追究其行政责任。


　　第五十六条　依据本细则给予的行政处罚，由县以上计划生育行政管理部门或者其委托的乡（镇）人民政府、街道办事处决定。委托应当书面委托，并符合《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定。
　　对公民罚款１０００元以上，对法人或者其他组织罚款１万元以上，当事人要求听证的，作出处罚决定机关应当组织听证。
　　听证由行政处罚机关按照《辽宁省行政处罚听证程序规定》的有关规定施行。收缴罚款时，必须向当事人出具省财政部门统一制发的罚款收据。罚款全额上缴同级财政。


　　第五十七条　当事人未经处理的违反计划生育规定的行为，应当征收计划外生育费的按发生计划外生育时的政策规定处理。


　　第五十八条　当事人对征收计划外生育费的决定不服的，可在接到收费通知书之日起１５日内向作出决定的上一级人民政府申请复议。
　　当事人对处罚决定不服的，可在接到处罚决定书之日起１５日内向本级人民政府申请复议。
　　复议机关应当在收到复议申请书之日起３０日内作出复议决定。当事人对复议决定不服的，可在接到复议决定书之日起１５日内向人民法院起诉。逾期不申请复议、不起诉，又不履行决定的，由作出决定的机关申请人民法院强制执行。

第八章　附则




　　第五十九条　本细则由市计划生育行政管理部门负责解释。


　　第六十条　本细则自公布之日起实施。