论WTO背景下的国际经贸争端解决之道
彭力
摘 要：随着经济全球化的不断加深，贸易保护主义的有所抬头，国际经济贸易争端呈现出日益激烈的趋势。在WTO背景下，如何解决国际经贸争端，协调争端各方的利益，为争端解决提出一套切实可行的施行方案，是一个极为重要的问题。本文通过实例分析，对国际经贸争端解决提出一些个人初浅的观点。
关键词：国际经贸；争端解决；WTO
国际经济贸易中会产生争端，解决这些争端的办法也就应运而生。国际经贸争端作为国际争端的一种基本形式，一直在国际关系中扮演着重要的角色。1948年成立的关贸总协定，为解决这些争端提供了一个场所和一系列规则，起到了很大的作用。而世贸组织，作为关贸总协定的继受者，通过引进“否定协商一致”原则、自动程序、交叉报复，建立统一的争端解决程序、设立上诉程序等有效措施，对关贸总协定争端解决机制进行了完善。
但是，这并非意味着国际经贸争端的解决难题就此迎刃而解。在复杂的现实情况中，仅仅依靠WTO争端解决机制是无法圆满解决问题的。因此，探究WTO背景下的国际经贸争端解决之道具有十分重要的意义。
一、当今国际经贸争端的新趋势
当今世界，国家间经济交往日益频繁，无论是发达国家，抑或是发展中国家，其经济发展与整个世界经济密切相关。其间所发生的磨檫近几年来，呈现出以下新趋势。
（一）经济全球化和贸易保护主义使国际经贸争端的激烈程度有所提高
从贸易争端发展的一般规律来看，一国与他国的联系越多，发生贸易争端的可能性就越大。经济全球化的发展意味着各国经济联系更加紧密，国内经济受国际经济影响越来越大，与他国发生利益冲突的可能性就越大。同时，由于近年来西方主要发达国家的经济一直不景气，其国内经济增长减缓甚至陷入衰退，出现严重的开工不足，失业率不断攀升，贸易保护主义有所抬头。出于这样的考虑，各国对进口贸易的状况更加关注。贸易争端的激烈程度有加强的趋势。
（二）争端领域有所扩大
在工业化发展时期，国际贸易争端主要表现在纺织品、汽车、家电等货物贸易领域；而在信息化发展时期，国际贸易争端主要表现在半导体、电讯、IT等高新技术产业。众所周知，产业结构和贸易结构是能否发生贸易争端的决定因素。而产业结构的升级，促使服务贸易增长速度快于货物贸易。这必将导致国际贸易争端有货物贸易领域扩展到服务贸易领域。
各国就限制服务业开放的冲突将成为今后国际贸易争端的一个新的焦点。
（三）反倾销、保障措施以及新型措施的广泛使用
WTO规则中，允许其成员方在一定条件下实施反倾销、反补贴和保障措施进行产业保护。反倾销和反补贴措施是WTO规则所允许的维护公平竞争的重要手段，而保障措施则是允许缔约方在达到贸易自由化过程中，可以兼顾各自国家眼前的或急迫的局部利益，在二者发生矛盾与冲突时，可以暂时放弃规则，进行自我调整。
自1947年起，国际社会各成员以GATT/WTO机制为依托和支柱，力图通过互惠互利的安排，各自大幅度削减关税及其他贸易壁垒，逐步建立起健全的多边贸易体制，以促进全球范围内的贸易自由化，实现共同的经济繁荣。这是国际社会各成员协力追求的共同利益和长远利益。[1]但是，在追求实现共同利益和长远利益的同时，各成员却仍然有自己的局部利益和眼前利益。这就难免引起种种新的矛盾与冲突。归根结蒂，就是各成员在经济主权上的限制与反限制。[2]理论上，合理运用上述措施，是不会对他国经济造成严重侵害的。但是，某些WTO成员为了自身局部的和眼前的利益，不惜背弃自己作出的承诺和所承担的国际义务，凭借自己的经济实力，利用规则，以公平贸易为借口，频频无端发起反倾销和实施保障措施。这方面最为突出的例子，莫过于2002年3月至2003年12月间美国依据其本国贸易法“201条款”采取针对外来钢铁进口产品的“保障措施”。
同时，技术壁垒花样不断翻新。技术壁垒作为一种外源性的贸易限制措施，正成为越来越多的国家频繁限制产品进口，保护本国产业的武器。就我国而言，以提高检疫标准、增加检测项目、繁琐通关程序为手段的技术壁垒对我国外贸发展的约束日趋严重。此外，通过技术标准、卫生标准、知识产权、计量单位、电子数据交换等手段设置技术壁垒，也有愈发普遍的趋势。
二、对WTO争端解决机制的质疑
在目前的经济大环境下，国际经贸争端的解决的确是一个难题。而由于世贸组织在机制构建上的先进性，到WTO争端解决机构去起诉，成为了许多国家解决争端的首选。但是，任何一个法律制度都不仅仅是纸面上的条文，而必须通过一定的机制得以实现。[3]笔者认为，在WTO背景下，世贸组织的争端解决机制是否可以圆满解决国际经贸争端，还值得细细拷问。
（一）争端解决机制概况分析
世贸组织设立的争端解决机构（DSB），隶属于部长会议。DSB有权“设立专家组，采纳专家组和上诉机构报告，监督裁决和建议的执行，以及授权暂停适用有关协定项下的关税减让和其他义务”。[4]尤为重要的是，DSB彻底改变了GATT实行的“协商一致”程序，代之以“反向协商一致”（negative consensus）的决策原则，即“一致反对，才能否决”。
可见，WTO的争端解决机制与GATT原有机制相比，强硬、高效了许多。同时，这种机制倘若能够正常地进行运作，对于国际经贸争端中的当事方，尤其是经济实力强大的当事方，将是一种较为有力的约束。以往，经济实力强大的国家在国际贸易中，往往“仗势欺人”，实行霸权主义，造成对弱小国家贸易的极大损害；而出现WTO争端机制之后，即使是美国这样的超级贸易大国，在DSB的裁断面前，也难以凭借其经济强势，借助过去的“协商一致”原则，随心所欲地逃避任何制裁。WTO规则的强硬甚至使世界头号强国——美国都感觉到有些吃不消。是否接受WTO体制，尤其是其中不可分割的争端解决机制，曾经引发了美国国会内议员的激烈争论，并经过广播、电视、报刊等各种媒体炒作，形成全国性的论战，著名学者杰克逊教授称之为“1994年主权大辩论”（the Great 1994 Sovereignty Debate）。[5]
有人势必会说，“既然WTO争端解决机制有如此重要的进步，那么国际经贸争端就大可以从容地提交DSB解决了。”这是一种典型的对WTO规则的崇拜，抑或说是迷信！在纷繁复杂的国际经济交往环境中，坦率的讲，笔者认为：没有所谓的“放之四海皆准”的解决途径。不同的客观条件，需要不同的解决途径。两个WTO成员发生了贸易争端，在组织规则框架内进行解决固然不失为一可行之道，但未必就是争端解决的最优选择。
（二）实证分析——“欧美301条款争端案”[6]
“以子之矛，攻子之盾”。让我们就“欧美301条款争端案”的现实情况，对WTO争端解决机制作进一步探究吧。
1998年11月25日，作为对美国动用“301条款”单方宣布即将对欧共体采取报复制裁措施的回应，欧共体向DSB提出要求与美国磋商，以解决《美国贸易法》中的“301条款”问题。随后，又在1999年1月26日要求正式成立专家组，审理此案。欧共体的这一举动，把“美欧香蕉案”中气势汹汹的原告——美国推上了新案的被告席。
众所周知，“301条款”是美国贸易代表[7]用以威胁和压服外国政府贸易对手的重要手段，充分体现了美国在国际贸易领域的经济霸权。其核心内容是：如果美国贸易代表单方认为外国的某项立法或政策“不公平”、“不公正”或“不合理”，损害或限制了美国的商业利益，则有权径自依照美国贸易法“301条款”规定的职权和程序，采取各种单边性、强制性的报复措施，以迫使对方妥协，消除对美国商业造成的损害或限制，或者提供美国官方认可的赔偿。[8]它的主旨在于保证美国产品能够长驱直入和充分占领其他国家的国内市场。
因此，许多吃过“301条款”苦头的国家，在这一案件中，由欧共体牵头，一呼多应：巴西、加拿大、喀麦隆、哥伦比亚、哥斯达黎加、古巴、多米尼加、厄瓜多尔、中国香港、印度、以色列、牙买加、日本、韩国、以及泰国，先后纷纷要求以与本案有利害关系的“第三方”身份，参与本案的磋商谈判和专家组的审理程序。从双方实力对比上看，几可称为“旗鼓相当”。这种局面，在世界贸易发展史上，是十分罕见的。
本案专家组在1999年3月31日组建成立，经约九个月的审理，于1999年12月22日签发了审结报告书，并呈交DSB审批。其核心结论是：
专家组基本上赞同和接受了欧共体对美国“301条款”的指控，批驳和拒绝了美国作出的抗辩。但是，专家组又认为，仅凭初步证据，还不足以最终确认美国已经背弃了《WTO协定》的国际义务，还应当综合考察美国国内的“体制因素和行政因素”（institutional and administrative elements），[9]才能作出全面的认定。可以说，在这一点上，专家组完全赞同和接受美国代表根据SAA提出的抗辩，驳回了欧共体代表提出的指控。最终认定欧共体指控的《美国贸易法》“301条款”各点，并不违反WTO体制中DSU以及GATT1994的有关规定。
从专家组结论中，可以看出：专家组不但没有切实遵照DSU第11条规定的职能和职责，认真审查美国“301条款”；反而把实际上只是一纸空文、内容自相矛盾、毫无法律强制约束力的SAA，美化为美国的“承诺和保证”，并鼓吹“可予以信赖”。这份报告旨在两大集团之间，双方讨好，左右逢源；对美国“301条款”采取“小骂大帮忙”的手法，曲为辩解，加以袒护宽纵。漏洞和疑窦甚多，留下隐患不小。[10]
这份审结报告讨好了双方，至少给双方都保全了面子。报告在政治上是很圆滑的，但其法律根基的某些方面，却是破绽百出。其所具有的政策方针性含义，令人对WTO争端解决机制产生了严重的关切和忧虑。试问，以上述报告的形式，来解决存在的争端，除了让各方从心理上得到一点安慰，能够稍稍精神胜利一下外，似乎对问题的实际解决能起到实质性的帮助吗？
正如杰克逊教授于1994年3月23日以美国“对外贸易代表公署”总顾问的身份，出席参议院财政委员会公听会时所做的解释所言：“关于WTO体制的销案国及其对美国法律的各种影响作用，存在着某些思想混乱。几乎可以肯定，就象美国国会处理最近几项贸易协定的情况一样，WTO和乌拉圭回合订立的各项条约并不会自行贯彻在美国法律之中，因此，它们不能自动地变成美国法律的一部分。同理，WTO专家小组争端解决程序作出的结论也不能自动地变成美国法律的一部分。相反，通常是经过美国国会正式立法，美国才必须履行各种国际义务或执行专家组报告书作出的结论。一旦美国认为问题十分重要，以致明知自己的某种行为可能不符合自己承担的国际义务，却仍然有意地违背有关的国际性规范准则，那么，根据美国的宪法体制，美国政府仍然享有如此行事的权力。这种权力能够成为事态发生严重错误时的重要抑制力量。”[11]这种言论体现了美国式主权的信念，即参加WTO这一全球性多边体制之后，美国仍然有权不受多边主义的约束，仍然有权继续推行其单边主义的政策和法律。这是美国参加WTO之后，之所以不断地用美国的单边主义阻挠、冲击和破坏WTO多边主义，其最主要的思想理论根源！在美国单边主义与WTO多边主义交锋中，胜利往往属于美国，因为实力强大、滥用规则、推行单边主义的美国不用为之前的行为付出任何代价。WTO争端解决机制在“欧美301争端案”中各打五十大板的做法在一定程度上体现出它的软弱无能。WTO所倡导的多边体制，在面对强大的美国，如此无奈，实为一重大失败。
三、解决之道
通过对“欧美301条款争端案”的简单回顾，我们对WTO争端解决机制有了更为深刻的了解。能够清醒地意识到：在WTO背景下，光依靠WTO争端解决机制来处理国际经贸争端尚不足以达到机制设想的效果，机制实际运作存在困难。但是，我们也不能抹杀其作出的巨大成绩。不得不承认，WTO争端解决机制是现有争端解决手段中最为重要的一种。至于国际经贸争端解决之道，笔者认为可以从以下几个方面进行思考：
（一）利用WTO争端解决机制
WTO争端解决机制由于其高效率和公正（在处理极个别案件时有待考量），赢得了广大成员方的信任。有数据显示，自WTO成立的十年以来，已经受理了超过300件贸易争端，涉及好几十个国家和地区，而GATT在长达48年时间里却只承接了300多件。
客观地说，上述机制在处理大多数贸易争端时，能够凭借机制较GATT争端解决机制强硬的特性，来保证裁决的公正性，并及时得以执行。只有在极少数案件中，专家组才会出于对种种案外因素的考虑，作出不那么令人信服的结论。但是，总体来讲，WTO争端解决机制在争端解决中发挥的正面作用远远大于负面效应。不失为争端解决中的重要手段。所以，作为WTO成员，我们在应对争端过程中，应当积极地利用这一机制，与对手作周旋，利用规则允许的各种条件，为我国国内经济健康、有序、高效发展赢取宝贵的缓冲时间，达到我们加入WTO所期望的目的。
（二）积极参与制定国际经济规则
在WTO争端解决机制建立之初，体现了美国等大国的选择。发达国家作为规则的主要制定者，必然使规则反映其利益和要求。但是，随着大量发展中国家加入世界贸易组织，力量对比就会发生相互制衡作用，规则不会再过于偏向某一方，最终使规则趋向合理，能够反映不同主体的要求。目前，许多欠发达成员已经从消极接受规则发展到积极参与规则制定，使新规则尽可能反映自己的利益。国际法发展潮流呈现出由权力导向转为规则导向的趋势。
我们切不可因为前途坎坷，就放弃自己制定规则的权利和信念。“日本酒税案”中上诉机构就明确指出：“《WTO协定》是一个国际条约，其实质相当于一个国际合同。达成这些协定条款本身表明，WTO成员是在行使国家主权，追求各自国家利益的基础上达成的协定。为获得作为一个WTO成员可以获得的利益，作为交换，各成员同意根据《WTO协定》的承诺来行使其国家主权”。即阐明了条约约定至上的原则，不去考虑条约约定本身以及约定实施结果的合理性和公平性。如果我们不去积极制定规则，只是一味接受，必定会在许多问题上受人摆布，丧失自主权。
同时，我们也要在其他重要的国际经济组织中，争取话语权，介入规则的制定和实施，切实提高我国的国际形象。
在WTO背景下，我们提出要重视规则的作用，就意味着任何成员在履行义务时将不会有过去那么多灵活性；在WTO体制下出现的任何争端，其首选的解决方式，是法律而不是政治和外交。
中华人民共和国与国际复兴开发银行贷款协定（小浪底水利枢纽项目）
中国 国际复兴开发银行
中华人民共和国与国际复兴开发银行贷款协定
（小浪底水利枢纽项目）
（签订日期１９９４年６月２日）
中华人民共和国（以下称“借款人”）与国际复兴开发银行（以下称“银行”）于一九九四年六月二日签订本协定。
鉴于
（Ａ）借款人已确认本协定附件２中所述的本项目的可行性及优先性，要求银行对本项目提供资助；
（Ｂ）本项目的Ａ、Ｂ、Ｃ和Ｄ．１部分将在借款人的协助下由黄河水利水电开发总公司执行。作为协助的一部分，借款人将把本协定提供贷款的一部分提供黄河水利水电开发总公司使用。
鉴于银行已同意，特别是以上文为基础，按照本协定以及银行与黄河水利水电开发总公司在同一天签订的项目协定所规定的条款和条件向借款人提供本贷款；
为此，本协定的缔约双方现协议如下：
第一条 通则和定义
１．０１节 银行于一九八五年一月一日起实施的《贷款及担保协定通则》（简称《通则》），及下列修正组成本协定的一部分。
（ａ）删除３．０２节最后一句。
（ｂ）６．０２节的（ｋ）小段改为（１）小段，并增补一新的（ｋ）小段，其内容如下：
“（ｋ）在非常情况下，任何进一步的提款程序将不同于银行协议条款第三条第３节的规定。”
１．０２节 除非上下文另有要求，《通则》及本协定前言中定义的术语分别保留其解释的意义，而下列新增术语则具有下列词义：
（ａ）“黄河水利水电开发总公司章程”指一九九三年四月由水利部批准的黄河水利水电开发总公司章程。
（ｂ）“环境管理规划”指由黄河水利水电开发总公司在一九九三年四月十五日编制的有关本项目的环境管理规划，此规划可经世行批准随时进行补充和修改。
（ｃ）“水利部”是指借款人的水利部及其任何继承人。
（ｄ）“项目协定”是指银行和黄河水利水电开发总公司与本协定同一天签订的协定。该协定可随时进行修改，包括其所有附件和补充协定。
（ｅ）“项目省”指河南省和山西省。
（ｆ）“移民规划”与移民项目开发信贷协定中的意义相同。
（ｇ）“移民项目开发信贷协定”是指借款人与国际开发协会就小浪底移民项目与本协定同一天签订的开发信贷协定。
（ｈ）“专用账户”指本协定２．０２（ｂ）节中所指的账户。
（ｉ）“转贷协议”是指借款人（通过水利部）与黄河水利水电开发总公司根据本协定３．０１节（ｃ）段的规定所签订的协定，同样，该协定可随时进行修改。它包括转贷协议的所有附件。
（ｊ）“黄委会”指黄河水利委员会，是一个设立在水利部下负责黄河水资源管理和防洪工作的部门。
（ｋ）“黄河水利水电开发总公司”指黄河水利水电开发总公司，系根据借款人法律组建，在水利部领导下的一家国营公司。
第二条 贷款
２．０１节 根据贷款协定规定或提及的条款和条件，银行同意向借款人提供一笔以多种货币计算的总额相当于４．６亿美元（＄４６０，０００，０００）的贷款。贷款总额为银行按借款人每次提款日汇率折算计值的提款金额总额。
２．０２节 （ａ）本贷款金额可按本协定附件１的规定从贷款账户上提取，用于支付本协定附件２所列的本项目所需的并应从本贷款中支付的货物和服务已发生的（或者银行同意，也可用于支付将要发生的）合理费用以及贷款利息和贷款其他费用。
（ｂ）为了便于项目实施，借款人应按银行满意的条件在一家银行开设并保留一个专用账户，包括适当防止抵消、没收或扣押。本专用账户下款项的存入和提取，均应符合本协定附件６的规定。
（ｃ）在本协定第２．０６节规定的每一半年利息支付日，银行将代表借款人从贷款账户中提款，同时，在规定的支付日或之前，把需要支付的贷款利息和发生的其他费用支付给银行，直到本协定附件１中规定的核定资金量。本附件可按借款人和银行达成的协议，随时进行修改。
２．０３节 本项目的提款截止日期为二０００年十二月三十一日或银行另行确定的更晚的日期。对于更晚的日期，银行应及时通知借款人。
２．０４节 借款人应就贷款本金的未提取部分按每年０．７５％（１％的３／４）的费率按时向银行交付承诺费。
２．０５节（ａ）借款人应就已提取而尚未偿还的贷款本金按每个利息期的利率按时交付利息，其利率等于前半年核定借入款成本加百分之零点五（０．５％）。在本协定２．０６节规定的每一支付日，借款人应交付给银行前一利息期未偿还贷款本金所产生的利息，利率按该利息期适用的利率计算。
（ｂ）每半年终了后，银行应根据实际可能尽快通知借款人有关本期核定借入款成本情况。
（ｃ）在本节中使用的：
（ｉ）“利息期”系指本协定２．０６节中规定的每一日期以前的六个月时期，包括本协定签订日在内的利息期。
（ｉｉ）“核定借入款成本”系指由银行合理确定，并以年利率表示的银行在一九八二年六月三十日以后已经提取而未清偿的借入款成本，不包括银行分配给下列用途资金的借入款或部分借入款的成本：（Ａ）银行的投资；（Ｂ）银行在一九八九年七月一日以后可能发放的，利率不根据本节（ａ）段的规定加以确定的贷款。
（ｄ）银行将至少提前六个月通知借款人在某一确定的日期对本节（ａ）、（ｂ）、（ｃ）（ｉｉｉ）段修改如下：
“（ａ）对于已经提取而尚未偿还的贷款本金，借款人应按每一季度的利率，按时交付利息，该利率为前一季度所确定的核定借入款成本加上百分之零点五（０．５％）。在本协定２．０６节规定的每一个日期，借款人应交付上一个利息期未偿还的贷款本金所产生的利息，该笔利息是按照利息期内所适应的利率计算的。”
“（ｂ）银行应根据实际可能，在每一季度终了后，将该一季度的核定借入款成本通知借款人。”
“（ｃ）（ｉｉｉ）‘季度’系指从每个日历年的一月一日、四月一日、七月一日或十月一日开始的三个月时期。”
２．０６节 利息和其他费用应每半年交付一次，交付日期为每年的一月一日和七月一日。
２．０７节 借款人应按照本协定附件３所规定的分期偿付时间表，偿还贷款本金额。
第三条 项目的实施
３．０１节 （ａ）借款人对本协定附件２中所述的项目目标作出了承诺，为此：
（ｉ）不限于或约束于贷款协定的其他任何义务，借款人应促使黄河水利水电开发总公司实施项目的Ａ、Ｂ、Ｃ及Ｄ．１部分的工作，并且履行项目协定中规定的所有义务，并应采取或促使采取所有必要或适当的措施，包括及时提供资金、设施、服务及其他资源，以使黄河水利水电开发总公司履行这些义务（并使借款人履行本协定规定的有关项目方面的义务），而不应采取或允许采取任何妨碍或干扰履行这些义务的行动。
（ｉｉ）根据适当的行政管理、工程、环境和财务惯例，借款人（通过水利部）应努力有效地实施项目Ｄ．２部分的工作，并根据需要，迅速提供本项目部分工作所需的资金、设施、服务和其他资源。
（ｂ）不限于本节（ａ）段的规定，除非借款人和银行另外达成协议，借款人（通过水利部）应根据本协定附件５实施方案来实施本项目Ｄ．２部分的工作，另外还应根据附件５规定的条款进行。
（ｃ）根据借款人（通过水利部）与黄河水利水电开发总公司签订的转贷协议，借款人（依次通过财政部、水利部）应把与本项目Ａ、Ｂ、Ｃ和Ｄ．１有关的贷款部分转贷给黄河水利水电开发总公司，转贷协议各项条款和条件应经过银行同意，并应包括以下各主要条款和条件：
（ｉ）转贷期限二十年，其中包括七年宽限期。
（ｉｉ）根据贷款协定第２．０５节中规定的利率交付利息。
（ｉｉｉ）按每年０．７５％的费率交付贷款的承诺费。
（ｉｖ）外汇风险由黄河水利水电开发总公司承担。
（ｄ）借款人应根据转贷协议行使它的权力以保护借款人和银行的利益，达到贷款目的。除非银行另行同意，借款人不得转让、修改、取消或放弃转贷协议或其任何条款。
３．０２节 除非银行另行同意，本项目Ｄ．２部分所需的并由贷款支付的咨询服务的采购应按照本协定附件４的规定办理。
３．０３节 银行和借款人在此同意《通则》的第９．０４、９．０５、９．０６、９．０７、９．０８、９．０９节所规定的有关项目Ａ、Ｂ、Ｃ和Ｄ．１部分的义务（分别关于保险、货物及服务的利用、计划和进度表、记录和报告、维修和征地）由黄河水利水电开发总公司根据项目协定第２．０３节来履行。
３．０４节 不限于３．０３节的规定，借款人应以令银行满意的安排，组织借款人及独立的专家依据合理的工程标准对本项目所建的大坝及相关建筑物以及已建的三门峡大坝及其相关建筑物进行定期检查，以检查那些可能危及项目安全的各个方面，如确定建筑物状况是否良好，质量是否有缺陷，维修是否充分，运行方法是否恰当。为此，借款人应在本工程大坝及其有关建筑物完工前一年把合适的安排情况提交银行审查。
３．０５节 借款人应：
（ａ）以银行可接受的方式来实施移民规划；
（ｂ）确保在根据移民规划所进行的移民工作进度与项目Ａ部分的施工进度一致的前提下，才能进行工程围堰的合拢。为此，若大坝施工进度比移民规划预计的施工进度快四个月或更多，借款人应对移民和施工进度进行修改，以令银行满意；
（ｃ）确保根据移民规划将在后期（二０一０年至二０一一年）进行的移民安置的最终详细报告提交给银行并经银行批准之前，本工程坝前蓄水位不得超过２６５米。
３．０６节 借款人应修建和装配或促使修建和装配输电线及附属变电站以便把电从本工程的发电站输送到山西、河南两省，并且应留有充分时间来进行此项工作以便发电站一旦投入运行就可把电输送出去。
第四条 财务约文
４．０１节 （ａ）借款人应根据健全的会计惯例保留或促使保留足以反映借款人负责执行项目或其任一部分的各部门或机构有关项目Ｄ．２部分的营运、资金和支出情况的档案和账目。
（ｂ）借款人应：
（ｉ）保留有本节（ａ）段提到的档案和账目，包括银行可接受的独立审计师根据合适的审计原则审计后的各财年专用账户的档案和账目；
（ｉｉ）根据银行的合理要求，无论如何应在每个财年末尽快（最多不迟于六个月）将由上述审计师就上述范围及深度所编写的审计报告提交给银行；
（ｉｉｉ）根据银行的合理要求，及时把上述有关的档案、账目及其审计资料提交给银行。
（ｃ）对于依据费用报表从贷款账户提取的所有款项的支付，借款人应：
（ｉ）根据本节（ａ）段的规定，保留或促使保留反映这些支出的档案和账目；
（ｉｉ）把所有证明这些支出的档案（合同、订单、发票、清单、收据和其他票据）保存到银行收到有关财年的审计报告至少一年以后，这里的财年是指最后一次从贷款账户提款或从专用账户支出的财年；
（ｉｉｉ）使银行代表能检查这些档案；
（ｉｖ）保证这些档案和账目均包括在本节（ｂ）段提到的年度审计报告中，并保证此审计报告包含上述审计师独立的意见，以说明该财年中呈报的费用报表，包括费用报表的编制过程及内部管理情况，能否可靠地满足提款要求。
第五条 银行的补救措施
５．０１节 根据《通则》第６．０２节（１）段的规定，补充规定以下事项：
（ａ）黄河水利水电开发总公司未能履行项目协定规定的由其承担的各项义务。
（ｂ）由于贷款协定签订后，发生了某些事件而造成的某种非常情况，致使黄河水利水电开发总公司不能履行项目协定中对其规定的义务。
（ｃ）由于黄河水利水电开发总公司章程的修改、中止、取消、废除或放弃，以致对黄河水利水电开发总公司履行其项目协定所规定的义务产生了实质的和消极的影响。
（ｄ）借款人或任何其他权力机构采取了解散或撤销黄河水利水电开发总公司或中止其业务活动的行动。
（ｅ）借款人未能履行移民项目开发信贷协定中规定的任何义务。
５．０２节 根据《通则》第７．０１节（ｈ）段的规定，补充规定以下事项：
（ａ）本协定第５．０１节（ａ）、（ｃ）或（ｅ）段规定的任何情况发生，并在银行向借款人就该情况发出通知后持续达六十天之久；及
（ｂ）发生了本协定（ｄ）段规定的任何情况。
第六条 生效日；终止
６．０１节 在《通则》第１２．０１节（ｃ）段的含义范围内，特规定以下条款作为本贷款协定生效的附加条件：
（ａ）借款人的国务院已批准本协定；
（ｂ）借款人和黄河水利水电开发总公司已执行了转贷协议；
（ｃ）除与本协定生效有关的条件外，所有移民项目开发信贷协定生效的先决条件都已得到满足。
６．０２节 在《通则》第１２．０２节（ｃ）段规定的含义范围内，规定了下列增加事项，其将包括在提交银行的意见或意见书内：
（ａ）项目协定已由黄河水利水电开发总公司正式核定并认可，且协定条款已对黄河水利水电开发总公司产生法律约束力。
（ｂ）转贷协议已由借款人和黄河水利水电开发总公司正式核定并认可，且其条款已对借款人和黄河水利水电开发总公司均产生法律约束力。
第七条 借款人的代表；地址
７．０１节 根据《通则》第１１．０３节的规定，借款人的财政部部长被指定为借款人的代表。
７．０２节 根据《通则》第１１．０１节的规定，兹确定如下地址：
借款人方面：
中华人民共和国
北京，三里河，财政部 １００８２０
电报挂号：ＦＩＮＡＮＭＩＮ ＢＥＩＪＩＮＧ，Ｃｈｉｎａ
电传号：２２４８６ ＭＦＰＲＣ ＣＮ
银行方面：
美利坚合众国 华盛顿 ２０４３３
西北区Ｈ街１８１８号
国际复兴开发银行
电报挂号：ＩＮＴＢＡＦＲＡＤ
Ｗａｓｈｉｎｇｔｏｎ，Ｄ．Ｃ．
电传号：２４８４２３（ＲＣＡ）
８２９８７（ＦＴＣＣ）
６４１４５（ＷＵＩ）或
１９７６８８（ＴＲＴ）
本协定的缔约双方，通过其正式授权代表，于上述规定的日期，在美利坚合众国哥伦比亚特区，以各自的名义在本协定上签字，以昭信守。
注：附件一、二、三、四、五略。
中华人民共和国 国际复兴开发银行
授权代表 主管东亚和太平洋地区的副行长
李道豫 卡奇