侦查人员的出庭作证问题
　　　　　　　　　　　　　　　　　　——以“情况说明”为视点

　　新修改的《刑事诉讼法》第五十七条第二款明确规定人民检察院、人民法院可以通知有关侦查人员或者其他人员出庭说明情况，侦查人员自己也可以要求出庭说明情况。经人民法院通知，有关人员应当出庭。这一规定的发布意味着在我国侦查人员要不要出庭作证已不是需要争议的问题，而是应该如何构建的问题。
一、“情况说明”的概述及证据属性分析

所谓“情况说明”是指在刑事诉讼中，侦查机关和检察机关的侦查部门以单位名义就刑事案件中存在或者需要解决的问题提供的工作说明、工作情况、说明等的总称。按照内容的性质可以将其分为关于刑讯逼供的、查找未果的、案件来源的、抓获经过的、不能鉴定比对指认辨认原因的、案件管辖的、证明主体身份的、通话记录的、自首立功的，等等。

情况说明到底属于哪一种证据种类？笔者认为应当要运用证据的三性和法定的八种证据的种类特征才能对其进行准确的定位。

大部分的情况说明不属于证明案件事实的证据。关于查找未果的情况说明与案件的主要事实没有关联；对于案件来源的情况说明，是电话报案等，那么录音直接作为试听资料，是知情人报案，那么就由报案人作为证人出庭即可；关于不能鉴定比对指认辨认原因的，此原因应由法定的鉴定人、辩护人出具；关于证明主体身份的情况说明、通话记录的情况说明，证明主体身份的证据应当由有权制作身份证明的主体如派出所、电信部门以书证的形式证明。

少量的情况说明属于证人证言。关于自首、立功的情况说明属于侦查人员基于职权所知的案件的量刑情节，符合证人的条件，应该作为证人证言采用；关于未刑讯逼供的情况说明，这属于侦查人员是否合法性的程序法事实，侦查人员作为了解案件程序事实的人也应该作为证人证言使用。关于抓获犯罪嫌疑人经过的情况说明，通过侦查人员说明具体的抓获经过刻意判断犯罪嫌疑人是否具有自首、立功等量刑情节，这属于对案件实体法事实的论述，也属于证人证言。

由此可见，在司法实践中，大部分的情况说明不能成为法院定案的根据，应当被限制使用。只有少部分情况说明可以被作为证据中的证人证言使用。

二、侦查人员出庭作证的范围界定

（一）实体法事实

在犯罪现场目击的犯罪发生的事实，侦查人员在抓获现场目击了整个犯罪事实，他就应该向人民法院说明作证。抓获犯罪嫌疑人的经过等犯罪嫌疑人到案、破案的事实，如果侦查人员当场抓获犯罪嫌疑人，或者接受犯罪嫌疑人投案自首，那么在法庭审理时反对该问题出现争议而证据不足时，侦查人员就应当省法庭说明，以查实被告人是否存在自首、立功、未遂等量刑情节。侦查人员通过秘密侦查手段获得的事实，秘密侦查手段一般都是在犯罪嫌疑人不知情的条件下进行，也不存在第三者在场见证，因此在审理时就要求侦查人员必须就其秘密侦查行为的合法性进行说明。

（二）程序法事实

侦查人员通过现场勘验、搜查、扣押、辨认、鉴定、侦查实验等行为收集证据的过程。讯问的手段和过程，如果辩方声称犯罪嫌疑人的口供时侦查人员通过刑讯逼供等非法手段获取的，在存在合理依据下，侦查人员应当出庭与被告人进行对质，以判断口供的真实性。

三、侦查人员出庭作证的身份确定

（一）侦查人员出庭作证符合证人作证的范围

《刑事诉讼法》第六十条规定证人必须同时满足两个条件：一是知道案件情况，二是能辨别是非并能够正确表达。关于自首立功、抓获经过的情况说明是与案件定罪量刑紧密联系的实体法事实，属于证人作证的范围。关于取证行为是否合法的情况说明属于争议的程序问题，涉及证据的可采性，进而影响案件的定罪量刑。

（二）侦查人员出庭作证不违反证人的不可替代性

证人具有不可替代性。侦查人员一旦担任了某项案件的侦查工作，他就成为了了解案件情况的特定人，此时他就成为不可替代的人。

（三）实践中情况说明的证据属性决定了侦查人员可以作为证人身份出庭

由于少部分情况说明符合证据的三性，而被作为证人证言采用。基于直接言词原则的要求，这部分书面的情况说明应被侦查人员出庭所代替，因此侦查人员是以证人的身份出庭作证。

由此法律明确规定侦查人员是以证人身份出庭作证，这符合证人的基本特征和司法实践的做法。
广东省韶关市人民政府


颁发《韶关市下岗失业人员小额担保贷款管理试行办法》的通知
（韶府[2003]115号）

各县、市、区人民政府，市府直属各单位：
现将《韶关市下岗失业人员小额担保贷款管理试行办法》发给你们，请认真按照执行。

韶关市人民政府
二OO三年六月三十日


韶关市下岗失业人员小额担保
贷款管理试行办法

第一条 为拓宽再就业工作的领域，帮助下岗失业人员自谋职业和自主创业，根据中发[2002]12号和银发[2002]394号文件精神，结合我市实际，制定本办法。
第二条 下岗失业人员小额担保贷款(以下简称小额贷款)工作以担保贷款为手段，以促进就业和社会稳定为目的，以按时还贷为保障，实行政府组织、市场运作、扩大就业、增加收入、促进经济发展的工作方针。
第三条 小额贷款实行“自愿申请、严格审批、基金担保、按时付息、到期还本”的原则。
第四条 市政府从市再就业资金中拨出专款建立下岗失业人员小额贷款担保基金(以下简称担保基金)，由市促进就业工作领导小组办公室(以下简称“市促进就业办”)管理，并存入在市农村信用合作社联合社(以下简称“市农村信用社”)开设的专户，封闭运行。担保基金在贷款运作期内按照“专款专用”原则运作，不得挪作他用。市农村信用社按照财政转入担保基金金额的三倍额度发放小额贷款，借款人须在贷款的市农村信用社开立账户。
第五条 小额贷款工作由市劳动和社会保障部门组织实施，由下岗失业人员所在街道(镇)劳动保障事务所审查推荐，市促进就业办审核汇总，提交市农村信用社审批后直接由市农村信用社对下岗失业人员发放贷款。
第六条 小额贷款的对象应当是持有市劳动和社会保障部门核发的《再就业优惠证》，年龄在60周岁以内、身体健康、诚实信用、具有一定的劳动技能，拟自主创业或自谋职业的下岗失业人员。
第七条 申请小额贷款的下岗失业人员应当符合下列条件：
1、持有本市常住户口；
2、具有一定的生产经营能力，有固定的经营场所和一定的自有资金，并具有一定的还款能力；
3、经当地工商部门批准领取了营业执照；
4、在社区、街道、工矿区等地从事商业、餐饮、修理等个体经营项目；
5、无不良记录，无未解决的经济纠纷；
6、符合贷款人规定的其他条件。
第八条 小额贷款的额度与期限。下岗失业人员申请小额贷款的额度为每人不超过2万元人民币，贷款期限先定一年，信誉好的最长不超过2年，贷款人提出展期且经贷款担保人同意的，可按规定展期一次，展期期限从贷款到期日起最长不得超过一年。
第九条 小额贷款的利率与贴息。小额贷款的利率按人民银行公布的同期贷款基准利率执行，不得向上浮动。在贷款期限内，利息由财政按季全额贴息。展期不贴息。贴息由市农村信用社每季填写《韶关市下岗失业人员小额担保贷款贴息申报表》，汇总并经市促进就业办审核确认后，由市财政局直接支付。
第十条 为降低小额贷款信用风险，在实施小额贷款时建立以下担保制度。
1、个人抵(质)押担保。可用自有房屋、土地、有价证券及实物抵押(其中以房屋、贵重物品抵押的，按不超过其实际价值的70%发放贷款；以有价证券质押的，按不超过有价证券票面价值的90%发放贷款)。相关抵(质)押人均应分别与市农村信用社经办社签订抵(质)押合同，办理有关登记手续并交付相关费用。
2、个人保证担保。提供保证担保的个人必须有固定收入且为国家公务员或财政全额拨款事业单位的在编职工或其他职业(医生、教师等)。保证方须在保证合同上签字并盖章。
3、对确属自谋职业，项目前景看好，需要小额贷款的下岗失业人员，又不具备以上两款条件的，由市促进就业办定期召开联席会议，经过充分调查认证和讨论后，可为其提供贷款担保。
第十一条 申请办理小额贷款的程序
1、下岗失业人员申请贷款应持所需有效证件和资料向所在街道(镇)劳动保障事务所提出书面申请和填写有关表格。
2、所在街道(镇)劳动保障事务所对申请人及相关资料，根据本办法第六、七、八条的规定进行调查审核，并在《申请表》上签署初审意见，符合条件的向市促进就业办推荐。
3、经市促进就业办审核并做出同意担保的承诺后，提交市农村信用社经办社，由经办社按照贷款程序及贷款权限进行审批，并按有关规定办理贷款手续。市农村信用社在收到贷款申请及符合条件的资料之日起，在三周内给予贷款申请人正式答复。每月由市农村信用社经办社填写《韶关市下岗失业人员小额贷款清单》，由市农村信用社汇总后报市促进就业办备案。
第十二条 小额贷款的用途。借款人应当将小额贷款用作自谋职业、自主创业或合伙经营和组织起来就业的开办经费和流动资金。
第十三条 小额贷款的风险管理。为防范贷款风险，减少损失，当小额贷款总额不良率达到20%时，市农村信用社及其经办社应停止发放新的贷款。对逾期并造成无法收回损失的小额贷款，按银行核销呆、坏帐的有关规定，经市劳动保障局、市促进就业办、市财政局、市农村信用社共同审核确定后，由担保基金和市农村信用社按8：2的比例核销损失，即市担保基金承担实际损失的80%，市农村信用社承担实际损失的20%。
确认核销呆、坏帐的具体办法由市劳动保障局、市促进就业办、市财政局、市农村信用社另文规定。
第十四条 为了加强管理，确保小额贷款按时归还，必须明确各方职责。
一、市劳动保障部门、市促进就业办的职责
1、对小额贷款进行政策宣传解释和指导；
2、对借款人的贷款资格及借款用途进行审核确定；
3、具体审核单笔小额贷款担保的额度；
4、协调小额不良贷款的确认、核销工作；
5、参与审核并确认小额贷款呆、坏帐的损失。
二、市财政部门的职责
1、筹集小额贷款担保基金和贴息资金；
2、按季度支付小额贷款的贴息；
3、参与协调处理小额贷款的损失确认、核销工作；
4、对限额内小额贷款的损失，经确认后按本办法规定核销应当由财政部门承担的损失。
三、市农村信用社的职责
1、对经市促进就业办审核同意的小额贷款申请，按国家有关贷款规定予以审批，并按规定办理担保、抵(质)押手续，按本办法发放贷款；
2、对小额贷款的运作情况进行监控，及时向市促进就业办通报有关情况，反馈有关信息；
3、对小额贷款呆、坏帐损失提出具体的处理意见；
4、参与处理小额贷款的损失确认，呆、坏帐的核销工作，并承担20%的损失；
5、积极采取措施对逾期小额贷款的本息进行清收。
四、街道(镇)劳动保障事务所的职责
1、按本办法第六、七、八条的规定对再就业小额贷款的申请进行调查，并提出初审意见；
2、根据初审情况提出推荐意见，并对申报小额贷款的有关资料进行汇总报市促进就业办；
3、指导和帮助小额贷款使用人搞好生产经营；
4、协助市农村信用社做好催收贷款工作。
五、小额贷款借款人的职责
1、根据自身情况提出书面申请并如实填写小额贷款《申请表》等有关资料；
2、按规定办理小额贷款担保手续，并提供相关资料；
3、按规定用途使用贷款、诚实履行贷款合同，按期归还贷款本金和展期利息。
第十五条 监督与审计。为防范和控制风险，要加强对小额贷款及贷款担保基金的监督检查。每半年由市促进就业办牵头，会同市劳动和社会保障、财政、监察、审计、人民银行、市农村信用社等部门对小额贷款情况进行检查，并定期召开再就业贷款联席会议，对再就业小额贷款人的生产经营、资金运作、还本付息情况进行分析，加强指导、监控和管理，对可能出现的贷款风险及时采取措施加以防范，并向市级有关部门报告；对经办社转移贷款用途的，责成经办社立即采取措施收回所借贷款本息，由此造成的贷款损失，由经办社自行承担。
第十六条 各县(市)可参照本办法并结合当地的实际情况，制定相关的小额贷款管理办法。
第十七条 本办法由市促进就业办负责解释。
第十八条 本办法自颁发之日起施行。