关于进行第一次证券业经济普查的通知
中国证券监督管理委员会
关于进行第一次证券业经济普查的通知
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团经济普查领导小组办公室，各证券、期货交易所，证券登记结算公司，证券公司，基金管理公司，期货经纪公司，证券、期货投资咨询公司，境外证券机构驻华代表处：
为了全面掌握我国第二、三产业的发展状况，为研究制定国民经济和社会发展规划提供基础信息，国务院决定，在2004年开展我国第一次全国经济普查。根据国务院颁布的《全国经济普查条例》及国务院第一次全国经济普查领导小组办公室《关于第一次全国经济普查若干问题的规定》，中国证监会负责证券业普查的组织实施工作。现将开展第一次证券业经济普查的有关事项通知如下：
一、 普查的目的和意义
此次证券业经济普查，主要是配合第一次全国经济普查工作，全面掌握我国证券业的发展规模、结构和效益等信息，建立健全证券业的基本单位名录库及其数据库系统。认真搞好这次证券业经济普查，对于研究制定证券业的发展规划、完善国民经济核算制度，将发挥重要作用。
二、 普查的对象和范围
此次证券业经济普查的对象，是在我国境内从事证券、期货、证券投资基金等经营活动的全部法人单位及其附属的产业活动单位。具体包括：证券期货交易所、登记结算公司、证券公司、基金管理公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构等法人单位及其附属的产业活动单位。
三、 普查的内容和时间
此次证券业经济普查的主要内容包括单位基本情况、财务状况（包括资产负债表、损益表和费用表）。普查时点指标填报2004年12月31日数据，时期指标填报2004年年度数据。
四、 普查的组织和实施
（一） 为了加强对此次普查工作的组织和领导，中国证监会决定成立第一次证券业经济普查领导小组，在国务院第一次全国经济普查领导小组的领导下，负责证券业经济普查的组织和实施。普查领导小组办公室设在中国证监会市场监管部，具体负责普查的日常组织和协调。
（二） 证券业“法人单位基本情况”、“产业活动单位基本情况”和“产业活动单位基本情况附表”的组织实施，由地方普查机构负责，各级证券监管部门予以协助。各“法人单位财务状况”表由证券业普查机构负责。
（三） 各证券经营机构应指派专人负责本单位的普查工作，并填写《证券经营机构普查联系人报名单》，于2004年10月20日前，通过传真和电子邮件报第一次证券业经济普查办公室。
联系人：武朝辉 电话：010-88061950
传真：010-88061281 电子邮箱：csrctj@csrc.gov.cn
附件一：《第一次证券业经济普查办法》
附件二：《证券经营机构普查联系人报名单》
中国证券监督管理委员会 国务院第一次全国经济普查领导小组办公室
二零零四年九月二十一日
第一次证券业经济普查办法
第一章 总则
第一条 根据《中华人民共和国统计法》、《国务院关于开展第一次全国经济普查的通知》（国发[2003]29号）和《全国经济普查条例》、《关于第一次全国经济普查若干问题的规定》，制定本办法。
第二条 普查的目的是全面掌握我国证券业的发展规模、结构、效益等情况，建立证券业经济普查数据库及基本单位名录库，为研究制定证券业发展规划，提高政府决策、管理水平提供基础信息，为社会公众提供信息服务。
第三条 普查在国务院第一次全国经济普查领导小组及其办公室和第一次证券业经济普查领导小组及其办公室的统一领导下进行。
中国证监会联合相关单位设立第一次证券业经济普查领导小组及其办公室，在国务院第一次全国经济普查领导小组及其办公室的统一领导下，负责第一次证券业经济普查的组织实施。
第一次证券业经济普查领导小组办公室设在中国证监会市场监管部。
第四条 普查的标准时点为2004年12月31日，普查资料的调查年度为2004年。
第五条 普查所需经费由国务院第一次全国经济普查办公室、中国证监会共同负担。普查经费应当统一管理，从严控制支出。
第二章 普查对象、范围和调查方法
第六条 普查的对象是在中华人民共和国境内从事证券业的全部法人单位及其附属的产业活动单位。具体范围包括：证券交易所、期货交易所、证券登记结算公司、证券公司、基金管理公司、期货经纪公司、证券期货投资咨询公司、境外证券机构驻华代表处及上述单位所属从事证券相关业务的法人单位及其所属产业活动单位。
法人单位及其所属产业活动单位的概念及划分办法按国家统计局制定的《第一次全国经济普查法人单位、产业活动单位和个体经营户划分规定》执行。
证券业法人单位所属从事非证券业务活动的法人单位及所属产业活动单位，如具有法人资格的工业企业、批零企业、运输企业、其他服务企业等及所属的产业活动单位的普查，由地方全国经济普查机构负责实施，第一次证券业经济普查领导小组办公室予以协助。
第七条 对各证券业法人单位及所属产业活动单位，采用全面调查的方法。
第八条 证券业法人单位及境外证券机构驻华代表处应设立普查办公室或指定专人负责本单位的普查工作。
第九条 普查对象必须依照《中华人民共和国统计法》，如实提供普查资料，不得虚报、瞒报、拒报和迟报，不得伪造和篡改。
第三章 普查表式及主要内容
第十条 普查表包括《法人单位基本情况》表（601表）、《产业活动单位基本情况》表（602表）、《产业活动单位基本情况附表》（602-1表）、《证券业资产负债表》（G639表）、《证券业损益表》（G640表）和《证券业费用明细表》（G641表）。主要内容包括：单位基本情况、从业人员情况、财务状况等。
第十一条 普查采用国家制订的统一标准和目录。主要标准包括：《第一次全国经济普查法人单位、产业活动单位和个体经营户划分规定》、《统计上使用的行政区划代码结构及编制规则》《国民经济行业分类》、《关于划分企业登记注册类型的规定》、《关于统计上国有经济控股情况的分类办法》、《单位隶属关系代码》、《组织机构类型与代码》、《国别（地区）统计代码》等。
第四章 普查组织实施方式
第十二条 普查工作按照全国统一领导、各方共同参与的原则组织实施。
第一次证券业经济普查领导小组办公室与国务院第一次全国经济普查领导小组办公室共同制定普查方案，并向各相关单位、部门布置和培训。
证券业601表、602表和602-1表（所附表式供培训用，实际执行以地方普查机构布置的为准）的组织实施，由地方普查机构负责，各级证券监管部门予以协助。G639表、G640表和G641表（所附表式供培训用，实际执行以证券业普查机构布置的为准）的组织实施由证券业普查机构负责。
证券业法人单位应指派专人负责本单位及附属产业活动单位的普查报表填报工作。所填报的601表、602表和602-1表报地方普查机构；G639表、G640表和G641表在报证券业普查机构的同时,抄报地方普查机构。
第一次证券业经济普查领导小组办公室按国务院第一次全国经济普查领导小组办公室相关要求对普查资料进行审核后，以电子版和纸介质两种形式报国务院第一次全国经济普查领导小组办公室。
第十三条 第一次证券业经济普查领导小组及其办公室成员有权查阅普查对象的会计、统计原始资料；有权要求被普查单位更正其普查表中的不实之处。
第十四条 普查工作分为四个阶段进行。2004年12月底前为普查的准备工作阶段，主要进行普查办法编制、普查对象清查、普查人员培训等工作；2005年1月为下发普查表阶段；1－4月为普查对象填写、上报普查表阶段；2005年2－7月为普查表收集，普查数据处理、汇总、评估阶段；2005年7－8月为普查数据备份、普查数据库和基本单位名录库建立和普查资料上报阶段；2005年9月－2006年为数据发布、资料开发应用、普查工作总结和评比表彰阶段。
第五章 数据处理和质量控制
第十六条 普查的数据处理工作由第一次证券业经济普查领导小组办公室组织实施。
第十七条 第一次证券业经济普查领导小组办公室应根据国家的统一规定，建立数据质量控制岗位责任制，制定质量控制工作细则，指定专人负责、指导和检查质量控制工作，对普查实施中的各个环节实行质量控制。
第十八条 普查对象应严格按照普查表的填报规定和填写说明，认真填报普查表。对于不确定的内容应及时向第一次证券业经济普查领导小组办公室咨询。
填写正式普查表之前，应填写普查表草表。对草表的每一个调查项目以及每一个指标和代码进行详细审查，保证填写内容有根有据，在无逻辑性和技术性差错的情况下，再填写正式表。
填写正式普查表之后，要进行自查。作到“五核对”：1、属性指标与执照或审批手续核对；2、法人单位所属的产业活动单位数与所填报的产业活动单位普查表张数核对；3、表与表之间相关联的指标核对；4、单位内部有关职能部门之间的资料核对；5、普查资料与年报资料核对。自查确认无误后，经自查工作人员和单位相关领导签字后上报。
上报普查表时，应按相关要求同时上报普查表书面版本和电子版本，并确保书面版本和电子版本内容完全一致。
第十九条 普查人员在接收普查表和普查数据录入、处理、汇总时，应按相关规定认真进行，责任到人。
接收普查表时，应检查报表是否齐全，确认齐全后签字给出书面签收意见。并将上报普查表的名单与发表对象名单进行核对，做到单位不重不漏。
数据录入、处理时，应对普查表内容的完备性、逻辑性和客观性进行检查和判断，有问题的必须查明原因，进行记录和签字。并通知原报送单位，要求其校正后重报。
数据汇总后，应对汇总结果的逻辑性和客观性进行判断，有问题的必须查明原因，核查校正，并对校正情况进行记录和签字。
第二十条 第一次证券业经济普查领导小组办公室在普查数据处理结束后，进行普查数据备份，并建立证券业经济普查数据库及普查基本单位名录库。
第六章 数据公布和资料管理
第二十一条 第一次证券业经济普查领导小组及其办公室按第一次全国经济普查办公室的相关要求对外公布、提供证券业普查资料。未经第一次证券业经济普查领导小组或普查办公室批准和认可，任何单位、个人不得向外公布、提供。
第一次证券业经济普查领导小组办公室经第一次证券业经济普查领导小组组长和办公室主任签字批准后，按第一次全国经济普查办公室相关要求向其提供证券业普查汇总资料。
第一次证券业经济普查领导小组办公室应对普查汇总资料进行认真分析和综合评估，经第一次全国经济普查办公室和第一次证券业经济普查领导小组批准后，以普查公报的形式向社会公开发布。
第二十二条 第一次证券业经济普查领导小组办公室及工作人员必须严格遵守《中华人民共和国统计法》及其实施细则的有关规定，对普查中知悉的国家秘密和被调查者的商业秘密要严格保密。
第二十三条 第一次证券业经济普查领导小组办公室应认真做好普查资料的保存、管理及对外服务工作，并对普查资料进行深度开发和应用。
第七章 表彰和处罚
第二十四条 对在普查工作中贡献突出的先进集体和先进个人，第一次证券业经济普查领导小组办公室予以表彰和奖励。具体奖励等次、奖励人员人数比例、奖励办法另行规定。
对在普查工作中严重违反本办法有关规定的机构和人员，提出批评教育，情节严重者应依法处理。
第二十五条 对虚报、瞒报、迟报、拒报普查资料的单位和个人，依照《中华人民共和国统计法》及其实施细则予以处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章 附则
第二十六条 本办法由第一次证券业经济普查领导小组办公室负责解释。
第二十七条 本办法自发布之日起施行。
新刑诉法增设了“当事人和解的公诉案件诉讼程序”,从立法上明确了特定条件公诉案件在当事人达成和解协议后的审查与处理方式,确立了刑事和解制度的法律地位。修改后刑诉法第277条明确了刑事和解制度的适用条件和适用范围,体现了以修复社会关系为主线,积极化解社会矛盾的和谐司法宗旨。在检察机关审查起诉阶段适用刑事和解的司法实践中,刑事和解制度的运用充分体现了司法权力的部分让渡,它的结果往往是检察机关不起诉或者建议法院从宽处罚。刑事和解制度作为宽严相济刑事司法政策的体现,笔者认为,在推进刑事和解,实现和谐司法的背景下,检察工作人员需要更加细致、深入的司法操作,方能体现法律的公平和正义。本文仅就司法实践中的办案经验,并以新刑事诉讼法的实施为契机,就刑事和解制度结合我院工作实际,作若干探讨。
一、刑事和解制度的适用范围
刑事和解制度,是指当事人双方通过对话和协商,谋求以审判以外的方式来解决加害人刑事责任问题。刑事和解的结果就是当事人双方找到了刑事责任问题的替代解决方案,国家追诉机关放弃追诉或者作出减轻处罚决定。
新刑事诉讼法对刑事和解的适用采取了相对稳妥的态度,虽然将刑事和解程序从原来的自诉案件扩大适用到了公诉案件;但同时又严格限定了和解程序的适用范围,将其限定为因民间纠纷引起,涉嫌侵犯人身权利、民主权利,侵犯财产犯罪,可能判处3年有期徒刑以下刑罚的故意犯罪案件,以及除渎职犯罪以外的可能判处7年有期徒刑以下的过失犯罪案件,并且刑事和解程序不适用于五年之内故意犯罪的情形。刑事和解程序引入公诉案件,对于化解社会矛盾、节约诉讼资源将会发生巨大的促进作用,同时限定其范围又充分体现了国家刑罚权的审慎与严肃,有利于保证司法公正的底限。
二、刑事和解协议
刑事诉讼法第二百七十八条规定,双方当事人和解的,人民检察院应当听取当事人和其他有关人员的意见,对和解的自愿性、合法性进行审查,并主持制作和解协议书。
刑事和解是基于加害人和被害人意思自治,加害人通过经济赔偿或者赔礼道歉等形式弥补被害人物质损失和精神损害,以得到被害人谅解。意思自治的本质在于公民对私权的处分,刑事诉讼法确立刑事和解制度的立法宗旨在于缓解国家追诉主义,赋予公民一定的处分权限。因此刑事和解协议兼顾了当事人诉权与国家刑罚权的平衡。
司法机关对刑事和解协议的审查体现了国家刑罚权的介入,但更应注重对协议自愿性的审查,以体现对双方当事人意思自治的尊重,对于协议合法性的审查主要在于两个方面,其一协议内容不得有悖公序良俗,其二协议内容不得处分公权力,即双方当事人不得对案件的事实认定、证据采信和定罪量刑等依法属于公、检、法机关职权范围的事宜进行协商。
三、刑事和解制度的机制探索
刑事和解制度的确立对于司法机关办理轻微刑事案件具有重大意义,也是实现和谐司法的有效途径,因此在办案实践中积极探索刑事案件和解工作新机制,争取将社会矛盾纠纷化解在检察环节。
刑事诉讼法明确规定了检察机关在刑事和解工作中可以支持当事人双方和解,在今后的刑事和解工作中,检察机关主要应把握两方面原则,一是检察机关积极参与为案件当事人双方搭建良好的沟通平台,为当事人双方创造沟通机会,二是明确自身的定位,不越位参与双方的和解,尊重当事人双方意思自治,办理刑事和解案件公平、公正、透明。
关于办理刑事和解案件的工作机制及流程,刑事诉讼法并未作出明确规定和要求,这就有待于办案过程中的不断实践,我院也根据多年办理类似案件,并结合工作实际,探索出以下的工作机制。
1、提前介入刑事案件调解。轻微刑事案件多数不经过批捕环节,公安机关办理刑事案件的期限为两个月,因此检查机关公诉科与公安机关做好协调沟通工作,提前介入案件的调解,能够及时化解社会矛盾,节约司法成本。
2、联合相关部门,打造刑事和解新模式。对于涉及人数众多、案情较为复杂的刑事案件,应充分发挥检察机关化解社会矛盾、促进社会和谐的职能,以检察机关为主导,争取相关政府机关、人民调解委员会、居民委员会和善于处理纠纷的群众等参与案件的和解工作,打造全面立体的刑事和解运行模式,构建大调解工作格局,将执法办案与化解矛盾有机结合,促进社会和谐稳定。
3、扩大律师在刑事和解案件中的参与性。首先,落实律师会见权。律师在侦查阶段能够及时会见犯罪嫌疑人,是其提供法律咨询并开展和解工作的重要前提,因此应当保障律师的会见权;其次,在对和解协议的审查环节,应当允许律师表达意见。对于律师介入和解的案件,由于律师的参与和见证,司法机关在对已经达成的和解协议的自愿性和合法性进行审查时,应当听取律师的意见;最后,引入法律援助。为防止律师辩护与代理制的引入可能会加剧当事人双方因经济承受能力的不同而导致谈判能力的不平等问题,应当将刑事和解也纳入法律援助的环节中。
4、加强对刑事和解案件的监督。刑事和解案件中,双方当事人旨在通过意思自治以排除公权力行使,因此检察机关根据法律规定,对于犯罪情节轻微的案件,不需要判处刑罚的,可以作出不起诉的决定。为保证刑事和解质量,对拟决定不起诉刑事案件召开公诉听证,邀请人大代表、政协委员、人民监督员或相关人员参加听证,使刑事和解案件办理程序公正透明。
5、成立专人办案小组。刑事和解案件尽管涉及的都是轻微刑事案件,但由于和解工作需要的不仅是法律规则的熟稔,更重要的是社会经验的丰富,同时轻微刑事案件的久调不决会增加被害人的内心仇恨,因此挑选精干力量,集中办理刑事和解案件,保证办案质量,真正推动和谐司法的前进。
6、建立回访机制巩固刑事和解成果。对当事人达成和解的轻微刑事案件,应延伸检察职能,通过电话或者上门了解等形式进行回访考察,并与社区、单位或者当事人近亲属联合对当事人进行帮教或安抚工作,以巩固刑事和解成果,真正落实和谐司法的目标。
7、与轻微刑事案件快速办理机制的衔接。刑事和解制度的规定与最高检关于依法快速办理轻微刑事案件的意见宗旨相同,都是为贯彻宽严相济刑事司法政策,提高诉讼效率,及时化解社会矛盾,构建司法和谐,因此符合刑事和解范围的案件能调则调,在难以调解的情况下,不能久调不决,应依据快速办理机制,及时解决社会矛盾。
随着刑事和解制度化的立法规范化,检察机关不但在宏观上成为刑事和解在我国制度化的一个重要推动力量,而且在微观上,即在刑事和解的具体个案中,其以国家法律的权威和强制力量作为后盾,从程序上可以决定着刑事和解程序的启动、进行,以及和解后的处理结果等,因此检察机关在这个意义上成为刑事和解制度化实践中的一个行动者,其应积极地参与到这个进程中,以自己的方式推动着刑事和解制度这一法治进程。
作者单位:石家庄市桥东区人民检察院